中国人民银行


关于印发《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》的通知

银发[1998]576号

国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行，中保财产保险有限责任公司、中保人寿保险有限责任公司、中保再保险有限责任公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、华泰财产保险股份有限公司，中国人民银行上海分行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：

　　为了规范政策性银行市场发行金融债券的行为，保证金融债券市场发行工作的顺利进行，维护债券发行各方的权益，我行制定了《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

中国人民银行

一九九八年十一月二十八日




政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定


第一章 总 则
第一条 为了规范政策性银行金融债券市场发行行为，保证市场发行的公正、公开、公平，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及国家有关法律、法规，特制定本规定。
第二条 本规定所称政策性银行金融债券（以下简称“金融债券”）市场发行，是指政策性银行通过市场公开发行金融债券的行为。
第三条 金融债券发行人是国家政策性银行。
第四条 金融债券的发行对象是经中国人民银行批准的金融机构和其他认购人。
第五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）是金融债券的托管人，负责金融债券发行的登记、托管和结算。
第六条 金融债券的交易必须通过全国银行间拆借市场进行。
第七条 中国人民银行是金融债券市场发行的管理机关。

第二章 发行的审批
第八条 发行人发行金融债券必须将发行数量、期限、方式、发行日期及其他有关事项报中国人民银行批准。
第九条 发行人采取承购包销招标发行时，承销商资格由中国人民银行认定。发行人确定承销团名单，并报中国人民银行备案。承销商退出承销团，应提前通知发行人，并由发行人报中国人民银行备案。
第十条 发行人采取其他方式发行时，管理办法由中国人民银行另行规定。
第十一条 金融债券市场发行的利率或收益率由供求双方自行确定。
第十二条 招标应在中国人民银行的监督下进行。

第三章 发行与信息披露
第十三条 发行人应在每年的首期发行前公布发债说明书。发债说明书应载明以下内容：发行人基本情况；发行人最近三年的主要财务状况，其中应包含债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况；金融债券市场发行的年度计划。
发行人应随时公布与偿还债券本息有关的重大经营及财务事件。
第十四条 发行人采取承购包销招标发行时，应组成承销团。
第十五条 承销商根据自主、自愿原则参加或退出承销团。承销商参加承销团，应与发行人根据本规定签订《政策性银行金融债券承销主协议》，规定双方的权利、义务。发行人应将《政策性银行金融债券承销主协议》报中国人民银行备案。
第十六条 每次招标时，发行人应披露以下信息：
（一）提前三个工作日向社会公布发债公告。发债公告应载明招标日、本次发债的数量、期限、付息方式、起息日、兑付日及发行对象（含分销范围）。
（二）提前三个工作日向承销商发布发行招标办法。招标办法除载明上述要素外，还需说明本次招标方式、招标时间、缴款日及发行手续费标准等具体事项。
（三）招标开始时向承销商发出招标书。
第十七条 承销商在投标时，不得相互联手操纵市场。
第十八条 招标结束后，发行人应于当天向承销商发布中标确认书，并于次日向社会发布发行公告，公布中标利率和各承销商的承销额。
第十九条 承销商通过招标确定承购数额后，在中国人民银行规定的范围内可进行分销。
第二十条 每次发行的发行期由发行人根据本次发行的数量、分销范围确定。发行期最长不得超过三十个工作日。
发行期满后，尚未分销的金融债券由承销商持有。
第二十一条 承销商应按不超过发行公告中公布的发行价格进行分销。
第二十二条 承销商不得以卖空方式进行分销。
第二十三条 招标结束后，发行人要在五个工作日内向中国人民银行报告发行情况。
第二十四条 发行期结束后，经中国人民银行批准，金融债券在全国银行间同业拆借市场上市流通。
第二十五条 发行人应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第四章 登记与托管
第二十六条 招标结束后，中央结算公司应根据发行人签章的中标确认书清单，为承销商办理承销登记手续，并通知各有关承销商。
第二十七条 发行人在发行缴款期内收到发债款项后，要在二个工作日内向中央结算公司提供到款确认。
第二十八条 中央结算公司根据发行人提供的到款确认，在一个工作日内办理金融债券托管手续，并通知认购人。
第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关规则办理过户手续。
第三十条 根据中国人民银行的有关规定，中央结算公司负责制定金融债券登记、托管的操作规程，并报中国人民银行备案。

第五章 发行缴款与还本付息
第三十一条 招标结束后，承销商必须在发债公告要求的缴款期内将认购金融债券的款项全额划入发行人指定的银行账户。
第三十二条 发行人应根据招标办法中确定的标准按时向承销商支付金融债券发行手续费。
第三十三条 发行人必须按发债公告中确定的付息方式按时、足额向持有人支付利息。
第三十四条 金融债券到期后，发行人必须按时、足额向持有人兑付金融债券本金，不得单方面提前或推迟兑付。

第六章 罚 则
第三十五条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款等，并追究有关责任人的责任：
（一）不按中国人民银行批准的发行数量、期限、发行方式、发行日期发行的；
（二）不按本规定披露信息，或提供的信息不真实、不准确的；
（三）超越中国人民银行规定的发行范围发行金融债券的；
（四）不按规定还本付息、支付手续费的；
（五）违反本规定的其他行为。
第三十六条 承销商有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款、宣布本次投标结果无效、取消承销商资格：
（一）相互联手操纵市场的；
（二）中标后不按承销数额和规定时间划款的；
（三）超越中国人民银行规定的范围和卖空分销的；
（四）违反本规定的其他行为。
第三十七条 中央结算公司不按照本规定办理债券登记、托管的，按中国人民银行的有关规定进行处罚。
第三十八条 全国银行间同业拆借中心未按本规定组织金融债券上市交易的，按中国人民银行有关规定处罚。

第七章 附 则
第三十九条 本规定由中国人民银行负责解释。
第四十条 本规定自发布之日起施行。


河南省人民政府


河南省人民政府令
　（第６２号）


　　《河南省〈社会团体登记管理条例〉实施办法》已经省政府常务会议审议通过，现予发布，自２００２年１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　李克强
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２００１年９月２９日
　　　　　　　　 河南省《社会团体登记管理条例》实施办法



　　第一条　根据国务院《社会团体登记管理条例》（以下简称《条例》），结合我省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称的社会团体，是指中国公民在本省行政区域内自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。
　　成立社会团体，必须依照《条例》的规定进行登记，但是不属于《条例》规定登记范围的，不进行登记。


　　第三条　社会团体必须遵守宪法、法律、法规和国家政策，不得反对宪法确定的基本原则，不得危害国家的统一、安全和民族的团结，不得损害国家利益、社会公众利益以及其他组织和公民的合法权益，不得违背社会道德风尚。


　　第四条　县级以上人民政府民政部门，是本级人民政府的社会团体登记管理机关（以下简称登记管理机关）；县级以上人民政府有关部门和县级以上人民政府授权的组织，是社会团体业务主管单位（以下简称业务主管单位）。


　　第五条　全省性的社会团体（包括基金会），由省登记管理机关负责登记管理；市、县（市、区）的社会团体，由所在的市、县（市、区）登记管理机关负责登记管理；跨行政区域的社会团体，由所跨行政区域的共同上一级登记管理机关负责登记管理。
　　登记管理机关、业务主管单位依法对社会团体实施委托监督管理的，应当在该社会团体登记注册之日起３０日内，分别向受委托的登记管理机关和业务主管单位，出具有关登记文件和社会团体管理委托书。受委托的登记管理机关和业务主管单位从接到社会团体管理委托书之日起，负责对所委托的社会团体进行委托范围内的监督管理工作。


　　第六条　成立社会团体，必须具备《条例》规定的条件，还应当有与其业务相关的业务主管单位、有民主的组织管理制度和完备的章程。


　　第七条　申请筹备成立社会团体，发起人应向登记管理机关提交《条例》规定的文件、住所的产权证明或者使用权证明、拟定的专职工作人员名单和基本情况，以及登记管理机关要求提交的其他文件。


　　第八条　筹备成立社会团体，自批准筹备之日起６个月内未完成筹备工作的，由登记管理机关撤销筹备申请，１年内不得再申请筹备。有正当理由，经登记管理机关批准的，可延长筹备时间３个月。


　　第九条　社会团体的法定代表人一般应由会长（理事长）担任。确须由副会长（副理事长）或秘书长担任法定代表人的，应报业务主管单位审查，经登记管理机关核准，并在社会团体章程中明确。


　　第十条　筹备工作完成后，申请人应向登记管理机关提交下列文件，申请成立登记：
　　（一）由申请成立的社会团体负责人签署的成立登记申请书；
　　（二）业务主管单位同意成立登记的文件；
　　（三）会员大会或者会员代表大会通过的章程；
　　（四）通过民主程序产生的负责人、主要成员、法定代表人及其基本情况；
　　（五）确定的专职工作人员及其基本情况；
　　（六）登记管理机关要求提交的其他文件。


　　第十一条　登记管理机关应当自申请人报齐申请成立登记的全部有效文件之日起３０日内完成审查工作。符合《条例》和本办法规定的，准予登记，颁发《社会团体法人登记证书》。
　　不予登记的，应当将不予登记的决定通知申请人。


　　第十二条　社会团体自《社会团体法人登记证书》颁发之日起成立。
　　《社会团体法人登记证书》不得涂改、出租、出借；除登记管理机关之外，任何单位和个人不得扣押、吊销。
　　《团体法人登记证书》损坏或者遗失的，应当报告登记管理机关，并登报公告作废；凭报告和公告向登记管理机关申请补发。


　　第十三条　社会团体的登记事项、备案事项需要变更的，应当自业务主管单位审查同意之日起３０日内，向登记管理机关申请变更登记、变更备案登记（以下统称变更登记）。
　　社会团体变更登记应提交下列文件：
　　（一）由法定代表人签署的变更登记申请书；
　　（二）理事会或常务理事会审议通过的变更决议；
　　（三）业务主管单位审查同意变更的文件。


　　第十四条　社会团体变更名称，应当说明理由；变更住所，应当在迁入新住所前申请变更登记，并提交新住所的产权或使用权证明；变更法定代表人，应当提交原法定代表人或拟任法定代表人签署的变更登记申请书和社会审计机构出具的财务审计报告；变更活动资金的，应提交社会审计机构出具的验资报告；变更业务主管单位的，应同时出具该社会团体前后业务主管单位同意的文件。
　　未经核准变更登记，社会团体不得擅自改变登记、备案事项。


　　第十五条　社会团体办理注销登记、注销备案（以下统称注销登记），法定代表人不能或不履行职责的，由理事会或常务理事会推选１名负责人，按照理事会或常务理事会注销决议，在业务主管单位及其他有关机关的指导下，成立清算组织，完成清算工作，签署注销登记申请书，办理注销登记手续。


　　第十六条　因合并、分立而存续的社会团体，其登记事项发生变化的，应当申请变更登记；因合并、分立而解散的，应当申请注销登记；因合并、分立而新成立的应当申请筹备成立。


　　第十七条　社会团体注销后，在清偿清算费用、支付职工工资、养老保险和债务等全部支出后所剩余的财产，国家有明确规定的，按照国家的有关规定处理；国家没有明确规定的，按照其章程载明的原则，由业务主管单位会同登记管理机关，将剩余财产转移到与该社会团体宗旨、业务范围相近的其他社会团体。


　　第十八条　社会团体的分支机构、代表机构不得再设立分支机构、代表机构。
　　社会团体设立和变更、注销分支机构、代表机构的，应当经业务主管单位审查同意，向登记管理机关申请登记。办公场所设地外地的，应经所在地登记管理机关同意。社会团体注销的，其分支机构、代表机构也同时注销。
　　社会团体的分支机构、代表机构的名称，应当冠以所属社会团体的名称，并由所属社会团体承担法律责任。
　　社会团体不得设立地域性的分支机构。


　　第十九条　社会团体的代表机构及设在会址以外地区的分支机构，应当持登记管理机关的登记文件和出具的管理委托书向所在地登记管理机关备案，并接受其监督管理。


　　第二十条　社会团体设立专项基金应经业务主管单位同意，并报登记管理机关备案。


　　第二十一条　社会团体成立、注销或者变更登记事项的，由登记管理机关予以公告。


　　第二十二条　登记管理机关、业务主管单位和其他有关国家机关依法到社会团体执行公务，社会团体应当协助，并提供有关情况和资料。


　　第二十三条　社会团体的资产来源必须合法，除国家拨款外，接受捐赠和资助必须符合《中华人民共和国公益事业捐赠法》规定。
　　社会团体换届，业务主管单位、登记管理机关应当依法对其财产进行财务审计。


　　第二十四条　被撤销登记的社会团体，业务主管单位应会同有关机关对其进行财产清算。登记管理机关应当收缴其《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证，并在报刊上予以公告；拒不上缴《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证的，登记管理机关应当会同公安部门强制收缴。
　　社会团体被责令限期停止活动的，停止活动期间由登记管理机关封存其印章和财务凭证。


　　第二十五条　社会团体（基金会除外）可以依法投资设立企业法人，但应当向工商管理机关依法登记；也可以设立民办非企业单位。社会团体设立的企业法人、民办非企业单位，应向登记管理机关和业务主管单位备案。
　　社会团体及其设立的社会组织不得接受其他社会组织的挂靠。


　　第二十六条　社会团体有下列情形之一的，为年度检查不合格：
　　（一）１年内未开展业务活动的；
　　（二）经费不能维持基本业务活动需要的；
　　（三）从事章程规定以外的活动的；
　　（四）违反财务管理制度的；
　　（五）违反有关规定收取费用的；
　　（六）其他违反《条例》和本办法规定的。
　　年度检查不合格的社会团体，由登记管理机关责令其限期整改。
　　对社会团体进行年度检查不得收取费用。


　　第二十七条　社会团体在电视、报刊、广播等新闻媒体上宣传业务时，应当出具《社会团体法人登记证书》及登记管理机关的审查证明。


　　第二十八条　社会团体收取会费、开展有偿服务等活动，应使用统一印制的《河南省民间组织专用发票》。


　　第二十九条　社会团体有《条例》第三十三条第一款所列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正，可以限期停止活动，并可以责令撤换直接负责的主管人员；情节严重的，予以撤销登记；有违法经营额或者违法所得的，由登记管理机关予以没收，可以并处违法经营额１倍以上３倍以下，或者违法所得３倍以上５倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十条　社会团体的活动违反其他法律、法规的，由有关国家机关依法处理；有关国家机关认为应当撤销登记的，由登记管理机关撤销登记。


　　第三十一条　未经批准，擅自开展社会团体筹备活动，或者未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的，由登记管理机关予以取缔，没收非法财产；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予治安管理行政处罚。


　　第三十二条　公民、法人和其他组织有下列行为之一的，由有关国家机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）为非法社会团体提供经费、活动场所的；
　　（二）为非法社会团体开设银行帐户、刻制印章提供便利条件的；
　　（三）未履行审批手续或疏于审查，报道、宣传非法社会团体及其活动，为其出版书刊、制作音像制品的。


　　第三十三条　登记管理机关和业务主管单位有下列情况之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）拒绝或者故意刁难符合条件的登记申请人，或者无正当理由未在法定时间内办理完毕登记事项的；
　　（二）违反《条例》和本办法规定，为不具备条件的社会团体发放证书的；
　　（三）非法占用社会团体的财产，或者向社会团体非法收取费用的；
　　（四）超越职权或者不按规定对社会团体进行监督检查的；
　　（五）徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的。


　　第三十四条　本办法自２００２年１月１日起施行。