机电部


促进机电工业大中型企业技术进步的暂行规定

1990年3月10日，机电部

一、总 则
第一条 科学技术是生产力， 技术进步是促进企业发展的一个决定因素，是提高企业生产效率、促进社会进步的基础条件。 为进一步促进机电工业大中型企业的技术进步，特制定本规定。
第二条 机电工业企业技术进步的内容包括：产品设计、制造、 管理和服务四个方面。集中反映在企业生产效率、产品水平、 经济效益和社会效益的提高。当前要着重增强产品开发能力， 提高制造技术水平和管理水平，保证产品质量，促进机电工业持续、稳定、协调地发展。

二、企业领导部门和企业领导的职责
第三条 各级机电工业主管部门要根据本部门、 本地区企业的具体情况，制定促进本部门、本地区企业技术进步的规划和实施条例， 并采取相应的措施。
第四条 建立企业技术进步考核制度。部要根据国家有关要求， 结合行业具体情况提出考核指标（考核指标及考核办法另行通知）。 各级机电工业主管部门在与企业签定承包合同中，应有明确的考核指标要求。
第五条 企业厂长（经理）是推动企业技术进步的领导者和组织者。须牢固树立以技术进步发展企业的观念，增强企业技术进步的紧迫感， 把技术进步作为企业竞争取胜的主要手段，并要认真做好以下工作：
（一）建立完善有效的技术进步领导体系；
（二）组织制定企业技术进步的长远规划和以提高技术进步考核指标为核心的年度计划，并组织实施；
（三）建立、健全本企业的产品研究与开发体系，调整产品结构， 加速产品更新换代；
（四）有计划、有步骤地提高企业职工的素质， 采用现代管理方法和手段，不断改进工厂的骨理体制，调动职工的积极因素， 努力提高企业的管理水平；
（五）结合企业实际情况，制定鼓励技术开发、技术革新的具体规定，大力开展职工的技术革新和合理化建议等群众性活动， 对职工的技术革新和合理化建议应尽快组织实施，并根据其技术经济效益， 对有关人员进行奖励；
（六）根据本企业的具体情况，筹集年度研究开发资金。
第六条 大中型企业设总工程师或技术副厂长（副经理）， 总工程师或技术副厂长（副经理）在厂长领导下， 负贵企业技术进步的具体组织工作，其职责为：
（一）协助厂长领导企业的全面技术进步工作， 包括组织制定企业技术进步长远发展规划和年度目标，并组织实施；
（二）协助厂长组织制定企业技术改造、技术引进计划并组织实施；
（三）掌握研究开发资金的使用；
（四）领导日常的技术进步工作；
（五）负责对技术进步有关方面工作的评审和奖惩。

三、加强企业的研究开发能力
第七条 企业应根据国家的产业政策和企业的发展规划，建立、 健全企业自身的研究开发体系， 企业的研究开发人员应占技术人员总数的10％以上。
第八条 金业要根据产品的发展需要，添置必要的试验、 检测及计量手段，逐步建立、完善试验研究条件。
第九条 试验研究工作是产品开发的基础， 企业要根据产品发展的目标、用户意见及积累的产品失效信息，认真制定试验研究规划和计划， 并据此做好试验研究工作。
第十条 企业年研究开发资金占销售额的比例， 要根据不同企业的财力而定，目前可商请有关部门暂按不低于1．5％～3％的比例安排，对生产集成电路、计算机、计算机软件、广播通讯设备的企业应占5％～10％。在此基础上，各企业可根据本企业技术进步和产品水平提高情况必要时将比例数适当提高。
对工业薄弱地区的机电工业企业，为了改变在国内竞争中的地位， 企业年研究开发资金占销售额的比例可适当提高。
第十一条 有条件的大中型企业可建立厂办研究所， 厂办所应在企业厂长（经理）领导下，逐步实行所长负责制， 厂办所主要为本企业技术进步服务，也可面向社会、承担国家和横向课题任务， 并可视情况逐步实行单独经济核算，使其有相对独立的经营管理自主权。
负有推进行业科技进步责任的厂办研究所，企业要在财力、 人力等方面支持厂办研究所开展行业科技活动。
第十二条 企业要加速科技成果商品化，使成果尽快转变为商品， 有条件的企业要逐步建立试制车间，具备中试能力， 以加速成果商品化的进程。并要充分利用科研机构、高等院校的力量，以采用研究成果、 合作研究、委托研究、技术承包、入股、参股以及定向培训等多种形式， 大力推进科研和生产相结合。
第十三条 科技攻关、技术开发要抓出一批适销对路的新产品， 突破一批有利于降低物质消耗、提高劳动生产率的关键技术。

四、加强产品设计、基础技术工作、不断提高机电产品的性能、质量和可靠性
第十四条 加强产品设计工作，满足用户需要，搞好为用户服务工作。
（一）企业要在试验研究取得成果的基础上，吸取用户的意见， 搜集与分析同类产品失效数据，参考国内外同类产品的技术性能参数， 改进产品设计；
（二）设计手册、规范是产品设计的依据， 要积极采用国内外同类产品的先进数据，适时地修改设计手册和规范， 使之适应产品更新换代的需要；
（三）企业要有步骤地采用新的设计方法（包括现代设计方法学、 可靠性设计、优化设计、模块化设计、工业造型设计、计算机辅助设计等），要先在设计人员中普及新设计方法，然后有计划地应用于产品设计， 当前重点要推广可靠性设计、优化设计、计算机辅助设计；
（四）要认真抓好设计人员的知识更新， 创造条件让设计人员学习了解新的设计原理、方法，增强企业自行设计能力；
（五）企业要普遍开展对重点产品的设计评审工作，以提高产品性能、质量和可靠性；
（六）对机电产品设计中选用的元器件、 配套件要优先选用国家及部公布的推广产品、优质产品、取得生产许可证的产品， 各企业均要制定采购工作条例，以明确采购人员的责任。
第十五条 加强工艺基础工作。
工艺工作包括工艺管理、工艺纪律、 工艺技术与装备以及工人的操作技艺等。它是稳定和提高产品质量、保证产品设计水平、 提高经济效益和企业技术进步的基础。以加强工艺管理、严格工艺纪律为突破口， 提高工艺水平，推行全面质量管理， 是加强机电工业企业工艺基础和质量工作的指导方针。
企业领导要提高对工艺基础重要性的认识， 认真贯彻《机械电子工业工艺工作管理规定》，综合治理、统筹安排，并认真抓好工艺突破口工作，协调好工艺工作与质量管理、生产现场管理、技术改造、 企业上等级等工作的关系。要达到“工艺突破口”工作初见成效的五项标志，即：
（一）建立起健全、统一、有效的工艺管理体系；
（二）有一套能充分发挥工艺人员作用的办法；
（三）有完善的工艺文件和规章制度，严格考核办法， 执行三按（按标准，按设计，按工艺）三定（定人、定机、定工种）， 使工艺纪律有明显好转；
（四）建立起文明生产秩序；
（五）消除因工艺管理不善而造成的产品质量问题。
对已经达到五项标志要求的企业，要做到工艺工作经常化、 制度化、规范化、并进一步统筹规划，加强新产品开发，实行工艺管理、纪律、 技术“三位一体”上水平。
第十六条 坚持把产品质量放在首位， 认真开展产品可靠性考核和为用户服务工作。
（一）企业要大力加强质量管理，建立、健全质量管理体系， 狠抓质量管理职能的落实，加强质量责任制，抓好生产现场的质量管理； 改善质量检测手段，提高产品质量检测水平；加强对原材料、外协件、 扩散件的质量控制，不合格的不能出厂、不得用于生产，以稳定和提高产品质量；
（二）企业领导要经常分析、对比国内外同行业产品的质量情况， 要看到本企业产品质量上的不足与差距， 采取措施发挥职工的自主性及创造性，提高产品质量以满足用户要求；
（三）企业要认真执行国家规定的“三包一赔”制度， 在产品出厂后的三包期间，免费包修、包换、包退， 对因产品质量问题而给用户造成重大损失者，要赔偿直接经济损失；
（四）企业要强化产品可靠性工作，所有机电产品， 凡有条件考核的都要分期分批纳入考核计划，按照考核指标认真开展考核工作； 对目前暂不具备考核条件的也要开展产品可靠性摸底及可靠件管理工作。 新产品设计应有可靠性指标，并要进行可靠性鉴定。 产品可靠性考核指标要逐步纳入标准。今后企业升级、评优等，都要核查企业开展产品可靠性工作情况，凡没有开展可靠性工作的，均不考虑企业升级及评优。
第十七条 加强对企业标准化工作的领导和管理，建立、 健全企业标准体系。
（一）在贯彻实施国家标准和行业标准的基础上， 参照有关的国内外先进标准和技术，建立以产品标准和制造工艺标准为主， 包括产品开发、制造工艺技术和科学管理的技术标准体系；
（二）对没有国家标准和行业标准的产品制定企业产品标准， 并根据需要制定严于国家标准、行业标准的企业内控标准；
（三）组织标准化人员参与产品开发、鉴定、 定型和技术引进工作，做好标准化审查；
（四）加强企业标准化培训， 不断提高标准化人员的素质和企业职工的标准化意识。
第十八条 企业要认真为用户服务，建立为用户服务的网络， 应用信息技术搞好服务工作。

五、采取坚决措施对耗能高、性能差质量低的落后产品限期淘汰
第十九条 企业要认真抓好产品的更新换代工作， 制定落后产品淘汰的计划和规划并上报主管部门。对国家公布的限期淘汰的落后产品， 要按规定期限停止生产。
第二十条 对生产淘汰产品的处罚措施：
（一）国家公布淘汰的落后机电产品，自规定淘汰之日起， 所有生产企业必须停止投料生产，淘汰产品的图纸，工装模具等一律不得转让。 对在规定淘汰日期之后仍继续生产、销售淘汰产品的企业，要按原国家经委、财政部、机械工业部、中国工商银行联合颁布的经机（1986）366号文的机械电子工业部、国家工商行政管理局联合颁布的机电科（1989）568号文的规定给予处罚。
（二）对国内淘汰产品的出口要从严控制， 须经过部有关部门和国家进出口商品检验局批准，但严格禁止内销；
（三）对采用淘汰产品配套的主机生产厂， 也要视同生产淘汰产品的企业，予以处罚。

六、加强引进技术的消化吸收和开发创新工作
第二十—条 各级机电工业主管部门要按照部公布的技术引进项目指南和规划，选择、确定、审批技术引进项目。 对企业已经引进的技术国产化程度要进行督促和检查，并要采取措施帮助企业解决具体困难。
第二十二条 企业要在自主开发的基础上， 积极吸收国内外的先进技术。企业参与引进吸收的人员必须相对稳定， 要从制订引进技术可行性分析、出国考察、谈判、签定合同、技术资料及标准转化、样机试制、 批量生产负责到底，要明确有关人员的责任。
第二十三条 要积极将引进技术扩展到本企业的其他产品上， 并将引进技术中的共性设计纳入产品设计规范、企业标准、工艺手册中， 以提高本企业产品的综合水平。
第二十四条 引进技术的企业都要在技术转让合同有效期时抓紧消化吸收工作，要根据实际情况制定国产化计划，并采取措施按计划实施， 上级主管部门要据此对企业进行考核。
凡本企业对引进技术消化吸收有困难的，要积极开展横向协作， 请有关科研院所、大专院校协助进行国产化。

七、不断进行企业技术改造，以适应技术进步的要求
第二十五条 各级机电工业主管部门要根据科技发展规划， 选择技术进步指标较高的企业列入技术改造计划。
第二十六条 企业领导要立足于自身的力量，积极筹措资金， 根据产品的发展，分别轻重缓急对本企业进行技术改造。
（一）要把提高本企业产品性能、质量、 可靠性作为企业技术改造的重点，企业技术改造要按照有关装备政策，根据节约资金， 内涵扩大再生产的原则，并尽量采用国内技术上成熟的先进技术和装备；
（二）企业技术改造要与产品开发、成果商品化、 新产品批量生产、新标准的贯彻实施所需条件结合起来。积极采用新技术、新工艺、新材料，添置必要的试验研究、产品检测和高效加工设备， 特别是采用电子技术改造现有装备并用于企业管理和生产过程的控制，使企业的设备、工艺、 技术能适应产品更新换代的要求。

八、深化企业改革，完善企业管理，建立企业技术进步的良性机制
第二十七条 现代化技术和现代化管理是相辅相成的。深化企业改革，必须使企业管理和企业技术进步同步发展。因此，企业要在规划， 组织、人员配备、指导的控制等五个方面做好管理工作。 骨干企业要尽快普及计算机在企业管理方面的应用，向现代化管理迈进。 在当前我国面临治理经济环境、整顿经济秩序和深化改革的形势下， 企业要通过改进管理促进技术进步显著提高经济效益。企业在深化改革的同时，要围绕提高产品质量、降低物质消耗、提高经济效益、保证安全生产来强化各项管理工作， 建立健全责、权、利明确的管理制度。

九、努力提高职工的素质
第二十八条 企业必须切实加强思想教育工作， 坚持四项基本原则，反对资产阶级自由化。尊重知识，尊重人才。 增强企业职工的主人翁意识和职业道德，使人人关心企业的技术进步，并为之进行创造性劳动。
第二十九条 企业应制定可行的职工教育、培训计划， 组织职工积极参加业余政治、文化、技术、管理知识的学习，并把职工学习成绩和升级、职称评定等结合起来。要帮助职工，根据工作需要， 制定提高自身文化程度、技术水平和管理知识的规划， 并采取措施为职工实现规划创造必要的条件。
第三十条 进一步改革科技人员管理制度， 改善和提高科技人员的待遇，调动科技人员的积极性，努力为他们创造良好的工作、 学习和生活条件。要重视科技人员的知识更新工作，按照部机电教〔1990〕27 号文的规定，保证科技人员业务培训的时间、经费和其他必要条件。

十、考核与奖惩
第三十—条 为了推进企业的技术进步， 每年按考核指标进行考核、排序、公布100家企业为“机电工业技术进步先进企业”。
评选的条件为：企业技术进步的考核指标居于本行业或本地区领先地位。
第三十二条 技术进步企业评选办法采取条块结合， 即由国务院有关部门机械电于制造管理机构和省、市、 自治区和计划单列市机电工业主管部门推荐名单，有关产品检测中心、 专业归口研究所或行业协会提供产品性能质量检测及行业评比数据，被推荐企业提供技术进步指标， 在部有关司或大行业机电工业管理部门进行必要的调研核实后， 由部科技司组织评选。
第三十三条 对“机电工业技术进步企业”奖励：
（一）授予企业“机电工业技术进步企业”荣誉称号， 并在报刊上通报表彰；
（二）授予厂长（经理）、 总工程师或技术副厂长（副经理）“机电工业技术进步先进企业家”荣誉名号；
（三）对企业中为技术进步作出杰出贡献的人员授予“机电工业企业技术进步先进工作者”荣誉名号，并将其事迹记入本人档案， 作为晋升、提级、评定职称的重要依据；
（四）选择成绩突出者，报送给国家计委， 作为国家“企业技术进步奖”候选者。
第三十四条 各级机电工业主管部门也可评选本地区、 本部门的技术进步先进企业，并给予相应的荣誉、表彰和奖励。
第三十五条 对有以下情况的企业领导要采取惩罚措施：
（一）严重不重视企业技术进步工作，致使产品性能落后， 企业生产效率低、经济效益极差；
（二）违反国家规定，继续生产淘汰产品；
（三）由于企业领导失职， 使引进技术在合同期满而国产化程度低于计划的50％。
各级机电工业主管部门可视情况对企业领导给予批评教育， 调换工作岗位，撤消行政职务等处分。

十一、本规定对小型企业也可参照执行
附则：本规定的解释权归机械电子工业部科技司。具体实施细则另定。



中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

中国证券监督管理委员会

　　　　　中国人民银行　　　

　　国家外汇管理局

　　第76号令

　　

　　《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席： 郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国人民银行行长：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国家外汇管理局局长：　　　 易 纲

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法


第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。
第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。
第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：
（一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；
（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；
（三）申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证明复印件；
（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）申请人的公司内部控制制度说明；
（八）上一会计年度经审计的财务报告；
（九）与境内托管人签订的托管协议草案；
（十）法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：
（一）保管香港子公司托管的全部资产；
（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；
（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。
第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构;
（四）调整注册资本;
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;
（七）在境外受到重大处罚;
（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十九条 本办法自公布之日起施行。