论著作权和邻接权的区别和意义

王胜宇


　　一、充分保护当事人权利,避免权利重复保护
　　明确了邻接权制度与著作权制度的区别，我们就可以对相关的实践问题作出清楚的解答。举例而言，某甲自己创作了歌曲，然后在公众场合演唱了这个歌曲，并且还将自己的表演通过数码摄像机拍摄下来，然后传送到自己的个人网站上；而某乙未经其许可，复制了拍摄后形成的数码文件，并大规模地进行发行。这个时候，关于某甲的哪些权利被侵害，是著作权还是既有著作权又有包括“表演者权”和“录音录像制作者权”等邻接权，就必须予以明确。否则的话，就有可能出现权利的重复保护或者权利得不到有效保护。
　　在上述情况下，某甲并不能成为表演者权的主体，也就是说某甲只能享受著作权的保护。我们首先从定义开始分析。在《著作权法实施条例》第5条中，对表演者进行了定义：“表演者，是指演员、演出单位或者其他表演文学、艺术作品的人”，对录音录像制者的定义则是：“录音制作者，是指录音制品的首次制作人；录像制作者，是指录像制品的首次制作人。”这两个定义显然受到了中国至今还未加入的《保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约》（罗马公约）的影响。罗马公约第三条作了如下定义：“表演者”是指演员、歌唱家、音乐家、舞蹈家和表演、歌唱、演说、朗诵、演奏或以别的方式表演文学或艺术作品的其他人员；“录音制品”是指任何对表演的声音和其他声音的专门录音；“录音制品制作者”是指首次将表演的声音或其他声音录制下来的自然人或法人。此外，在1996年《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（我国已于2006年12月29日以全国人大常委会立法的形式决定加入）中，对表演者与上述罗马条约有基本相同的表述，对录音制作者，则表述为：对首次将表演的声音、或其他声音、或声音表现物录制下来负有责任的自然人或法人。显然，无论是国内法和国际条约，都没有直接说明：某甲在享有著作权保护的同时享有该作品邻接权的保护。
　　其次，某甲的表演行为，其实是在行使其著作权中的“表演”权能。《著作权法》第十条规定了“表演权”：即公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利。某甲将自己创作的歌曲在公开场合进行演唱，然后通过信息网络，公开播送自己的作品的表演，完全符合这一描述。
　　由此，我们可以看出，某甲的一系列活动都只能属于他对著作权的行使。而某乙侵犯的则仅仅是某甲的著作权。在认清这一点后，在实际操作中，我们保护的也就仅仅限于某甲的著作权，而不会同时保护其“表演者权”和“录音录像制作者权”。这样就避免了权利的重复保护。
　　二、有关邻接权保护之立法完善
　　⒈详细确定表演者的概念
　　纵观我国著作权法和著作权法实施条例，对“表演者”定位在演员和演出单位。这种简单而笼统的界定当遇到具体问题时，就会呈现出种种不足。《罗马公约》规定：“表演者是指演员、歌唱家、音乐家、舞蹈家和表演、歌唱、演说、朗诵演奏或以别的方式表演文学或艺术作品的其他人员”这一界定虽然和我国著作权立法精神有些出入，毕竟十分具体，具有可操作性。我国的著作权立法应该尽快弥补这一缺陷。
　　⒉对著作权法采用两编的立法体制
　　我国目前著作权法对著作邻接权实行了保护措施，但它的保护范围相当狭窄，只规定了对出版、表演、录音录像播放者的权利保护。通过前面的论述，我们知道著作权与邻接权密不可分，邻接权依赖于著作权，但又与著作权存在着本质上的区别。将邻接权这个与著作权有着本质区别的权利仅以一个类似于插入的形式书写于著作权法当中，显而不妥。而且社会迅猛发展，各种属著作邻接权范畴的作品将不断涌现，继续采用这种列举式的立法很难适应社会的需要。因此笔者认为，应针对邻接权采用系统而体系化的保护：
　　对著作权法采用两编的立法体例，即对我国未来的著作权法采用著作权和著作邻接权两编的整体构架，就像民法物权编和债权编一样。在著作权这一个范畴内，除了著作权就是邻接权，因此，对著作权法采用两编的立法体例，将更全面的保护著作权和邻接权，特别是对邻接权的保护将更为系统和完善。
　　三、结论
　　通过对著作权和邻接权的分析对比，总结出了著作权与邻接权之间的区别，而关于逻辑起点的论述更是让我们认识到邻接权不仅仅是依赖于著作权，更是与著作权有着本质上的区别。认识到了这一点，则在实际操作中既能有效的保护当事人的合法权利，又能避免权利的重复保护。同时从理论分析入手，结合实际案例，提出在未来立法中采用两编的体例来更好的保护邻接权。在学习和研究法律的时候，只有通过其表象认识到其更深层次的本质所在，我们才能更好的认识法律，运用法律和发展法律。


北安市人民法院 王胜宇
云南省红河哈尼族彝族自治州人民政府


红政发〔2008〕83号

红河州人民政府关于印发红河州农业产业化州级重点龙头企业认定和运行监测管理办法的通知


各县市人民政府，州级各委、办、局：

为发展壮大我州农业产业化重点龙头企业，提升农业产业化水平，州人民政府下发了《红河州农业产业化州级重点龙头企业认定和运行监测管理办法（试行）》（红政发〔2005〕62号）。文件的实施，推动了州级重点龙头企业发展，全州现有州级以上重点龙头企业55家，其中国家级1家、省级10家、州级44家。为了进一步规范红河州农业产业化重点龙头企业管理工作，促进我州农业产业化发展，加快现代农业建设步伐。针对我州农业龙头企业认定和运行监测中存在的问题，经过认真调研、广泛征求意见，提出了红政发〔2005〕62号文件《红河州农业产业化州级重点龙头企业认定和运行监测管理办法（试行）》修改意见，报经十届州人民政府第五次常务会研究同意。现将修改和补充后形成的《红河州农业产业化州级重点龙头企业认定和运行监测管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。




二◯◯八年十一月六日

















红河州农业产业化州级

重点龙头企业认定和运行监测管理办法


第一章 总 则



第一条 为规范红河州农业产业化重点龙头企业的认定和运行监测工作，搞好对州级重点龙头企业的认定、服务与扶持，根据中共红河州委、红河州人民政府关于印发《进一步加快推进农业产业化经营的意见》的通知，制定本办法。

第二条 州级农业产业化重点龙头企业是指以农产品加工或流通为主，有较强科技创新和示范带动能力、主产品优势明显、出口创汇潜力大的企业或达到一定规模的中介服务组织，通过各种利益联结机制与农户相联系，带动农户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机结合、相互促进，在规模和经营指标上达到规定标准并经红河州农业产业化经营与农产品加工领导小组认定的企业。

第三条 对州级农业产业化重点龙头企业的认定和运行监测工作要遵循市场经济规律，引进竞争淘汰机制，发挥中介组织和专家作用，坚持公开、公平、公正的原则，不干预企业经营自主权。

第四条 凡申报州级农业产业化重点龙头企业的企业，适用本办法。

第二章 申 报



第五条 参照国家、省级农业产业化龙头企业的管理办法，红河州农业产业化重点龙头企业分为甲级和乙级，主要包括加工流通型与市场带动型两类。具体条件为：

（一）甲级重点龙头企业条件。

１、加工流通型。

（1）企业规模。是各行业的行业龙头，企业总资产规模2000万元以上（南部六县1000万元以上），固定资产规模1000万元以上（南部六县500万元以上），销售收入2000万元以上（南部六县1000万元以上）。其中申报外向型农业龙头企业出口创汇500万美元以上。

（2）企业带动能力。企业通过建立可靠、稳定的利益联结机制带动农户2000户以上（南部六县1000户以上），联结种植业基地5000亩以上（南部六县2000亩以上）。畜牧业养殖规模：奶牛存栏500头以上、肉牛存栏1000头以上、猪存栏2000头以上、家禽2万羽以上；水产养殖2000亩以上。企业从事农产品加工过程中，通过订立合同、利润返还、入股分红等方式采购的原料应占原料收购总量的50％以上。

（3）企业类型。依法设立的以农产品生产、加工为主，具有独立法人资格的企业，包括国有、集体、个体私营、中外合资、中外合作等企业。

（4）企业效益。企业的总资产报酬率高于同期银行贷款利率，企业资产负债率低于60％，主营产品产销率达到90％以上。

（5）企业信用。企业依法经营，遵守市场经济规范，银行信用等级在A级以上（含A级）。

（6）企业竞争能力。在同行业竞争中企业的产品数量、产品科技含量、新产品开发能力居领先水平，主营产品符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准体系。

（7）目前企业规模虽达不到上述第1项要求，但所开发和生产的产品属创新技术产品或主营产品，优势明显、出口创汇潜力大的企业，或符合我州优势农产品布局，属行业龙头的企业。

２、市场带动型。

（1）龙头作用。市场占地、设施、资产、交易规模以及带动农户能力在所在县市同类市场中名列前茅，市场主营产品与地方主导产业关联度大，带动示范、集散辐射作用明显。

（2）资产规模。资产总值2000万元以上（南部六县1000万元以上），固定资产1000万元以上（南部六县500万元以上）。

（3）交易规模。市场中农产品交易占交易总量的80％以上。蔬菜、粮油、果品类销地市场年交易额5000万元以上，畜产品交易额在5000万元以上。

（4）带动能力。市场对带动地方主导产业形成作用明显。市场直接或通过经营户建立可靠、稳定的利益联结机制，带动农户5000户以上，联结农产品基地1万亩以上。

（5）产权清晰。具有独立法人资格并经工商行政管理部门登记开办的农副产品批发市场。

（6）服务功能。市场基础设施好，配套设施齐全，市场信息收集、整理、发布等服务工作及时规范，能及时为农户和经营户提供市场信息，对引导当地农业结构调整作用明显。市场交易秩序良好，内部管理制度健全，管理和运作规范，没有欺行霸市、强买强卖等不法行为。

（7）经济效益。企业资产负债率一般应低于60％，市场的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；经济效益好，没有债务纠纷。

（8）国家、省有关部门定点或重点联系的农产品批发市场优先考虑。

（二）乙级重点龙头企业条件。

1.企业达到甲级重点龙头企业条件，但其生产规模大、带动能力强、服务功能全、经济效益好，不需要州级财政一次性扶持资金。

2.企业目前达不到甲级重点龙头企业条件，但分别达到以下条件：

（1）加工流通型。

①企业规模。是各行业的行业龙头，企业总资产规模1000万元以上（南部六县500万元以上），固定资产规模600万元以上（南部六县300万元以上），销售收入1000万元以上（南部六县500万元以上）。其中申报外向型农业龙头企业出口创汇200万美元以上。

②企业带动能力。企业通过建立可靠、稳定的利益联结机制带动农户1000户以上（南部六县1000户以上），联结种植业基地3000亩以上（南部六县2000亩以上）。畜牧业养殖规模：奶牛存栏300头以上、肉牛存栏600头以上、猪存栏1000头以上、家禽1万羽以上；水产养殖1000亩以上。企业从事农产品加工过程中，通过订立合同、利润返还、入股分红等方式采购的原料应占原料收购总量的50％以上。

③企业类型。依法设立的以农产品生产、加工为主，具有独立法人资格的企业，包括国有、集体、个体私营、中外合资、中外合作等企业。

④企业效益。企业的总资产报酬率高于同期银行贷款利率，企业资产负债率低于70％，主营产品产销率达到90％以上。

⑤企业信用。企业依法经营，遵守市场经济规范，银行信用等级在Ｂ级以上（含Ｂ级）。

⑥企业竞争能力。企业的产品数量、产品科技含量、新产品开发能力处于领先水平，主营产品符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准体系。

⑦开发和生产的产品属创新技术产品，优势明显、出口创汇潜力大，符合我州优势农产品布局。

（2）市场带动型。

①龙头作用。市场占地、设施、资产、交易规模以及带动农户能力在所在县市同类市场中处于前列，市场主营产品与地方主导产业关联度较大，带动示范、集散辐射作用比较明显。

②资产规模。资产总值1000万元以上（南部六县600万元以上），固定资产500万元以上（南部六县300万元以上）。

③交易规模。市场中农产品交易占交易总量的70％以上。蔬菜、粮油、果品类销地市场年交易额3000万元以上，畜产品交易额在3000万元以上。

④带动能力。市场对带动地方主导产业形成作用比较明显。市场直接或通过经营户建立可靠、稳定的利益联结机制，带动农户3000户以上，联结农产品基地5000亩以上。

⑤产权清晰。具有独立法人资格并经工商行政管理部门登记开办的农副产品批发市场。

⑥服务功能。市场基础设施好，配套设施齐全，市场信息收集、整理、发布等服务工作及时规范，能及时为农户和经营户提供市场信息，对引导当地农业结构调整作用明显。市场交易秩序良好，内部管理制度健全，管理和运作比较规范，没有欺行霸市、强买强卖等不法行为。

⑦经济效益。企业资产负债率一般应低于70％，市场的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；经济效益较好，没有债务纠纷。

第六条 申报材料。申报企业应提供企业的基本情况并按照本办法第五条要求提供有关申报材料。具体包括：（一）企业申报表；（二）企业情况简介；（三）银行出具的该企业的信用证明；（四）由县市农经部门或中介机构出具的该企业的年度资产负债表与损益表；（五）县市农业产业化办公室出具的企业与农户利益关系证明；（六）科技成果、专利或有关省部级认定的证明材料；（七）产品质量、环保方面的证明材料（省级以上法定质检机构对主营产品的监督检验报告、质量管理手册、通过ISO9OO1认证企业的质量管理体系认证书、绿色食品证明等）；（八）与农民签订的产销合同书。其中前5项为必备材料，后3项根据企业情况据实出具。

第七条 申报程序。

（一）申报企业直接向企业所在地的县市农业产业化工作主管部门提出申请，并由主管部门对企业所报材料的真实性进行初审。

（二）各县市农业产业化工作主管部门征求发改委、经贸、财政、科技、林业、创新办、乡镇企业、税务、粮食、供销合作社等部门及有关商业银行对申报企业的意见后，经县市人民政府同意，按规定正式行文向州农业产业化经营与农产品加工领导小组办公室（以下简称州产业办，设在州农业局）推荐，并附审核意见和相关材料。

（三）州所属企业可以按照以上1、2款申报程序申报，也可以由州级行业主管部门审定后由部门按照规定正式行文向州产业办推荐，并附审核意见及相关材料；省属企业可以按照以上1、2款申报程序申报，也可以直接向云南省农业产业化经营与农产品加工领导小组办公室申报省级或国家级重点龙头企业，并附审核意见及相关材料。


第三章 认 定



第八条 州产业办负责对各地推荐的州级重点龙头企业进行遴选和对已认定企业进行监测评价工作。州级重点龙头企业认定和运行监测评价评分办法，由州产业办牵头商有关部门提出，报红河州农业产业化经营与农产品加工领导小组审定。

第九条 州级重点龙头企业认定程序和办法。

（一）州产业办根据各县市农业产业化工作主管部门上报的企业有关材料，按照州级重点龙头企业认定评分办法进行评分、审查、分出层次，提出审查意见报州农业产业化经营与农产品加工领导小组认定。

（二）州级重点龙头企业正式确定前，以一定形式进行公示，以确保公正、公开、公平。

（三）经州农业产业化经营与农产品加工领导小组认定的企业，都作为州级重点龙头企业。对认定为州级重点龙头企业甲级的，给予资金扶持并颁发证书；对认定为州级重点龙头企业乙级的，颁发证书。州人民政府发文认定的同时，通过媒体公布企业名单后颁发证书。

第十条 经认定公布的甲级和乙级重点龙头企业，将分别按照中共红河州委、红河州人民政府关于印发《进一步加快推进农业产业化经营的意见》的通知规定和其他相关规定，享受有关优惠政策。


第四章 监 测



第十一条 对州农业产业化州级重点龙头企业实行动态管理，建立竞争和淘汰机制，做到可进可出。

第十二条 建立州级重点龙头企业动态监测制度，及时了解企业的经营发展情况，并进行运行监测评价，为企业的进出提供依据，为有关政策的制定提供参考。

第十三条 实行两年一次的监测评价制度，具体办法是：

（一）企业报送基础材料。州级重点龙头企业在进行监测年份的次年1月中旬之前，应将反映企业变化情况的基础材料报企业所在地的县市农业产业化工作主管部门。材料包括：州级重点龙头企业情况统计表；开户银行提供的资信证明；企业的财务情况（由县和县级以上财政部门提供证明）；税收情况（由县和县级以上税务部门提供证明）；企业的带动能力和利益联结关系情况（由县和县级以上农经部门提供证明）；应享受优惠政策的落实情况等。第一次监测是在企业被认定为州级重点龙头企业开始后的第三个年份。

（二）州级材料汇总与核查。次年1月下旬，当地农业产业化工作主管部门对所辖州级重点龙头企业所报基础材料进行汇总、核查。核查无误后，报州产业办。

（三）州产业办根据各县市农业产业化主管部门报送的基础数据材料，按照州级重点龙头企业运行监测评价评分办法进行评分，并对州级重点龙头企业的运行状况进行分析，提出意见并上报州农业产业化经营与农产品加工领导小组。

（四）州农业产业化经营与农产品加工领导小组对监测结果予以审定。

第十四条 动态监测合格的州级重点龙头企业，继续享受有关优惠政策；对监测不合格者，取消其州级重点龙头企业资格，不再享受有关优惠政策。州农业产业化经营与农产品加工领导小组以适当形式向社会公布监测结果。

第十五条 在不属监测评价的年份，各地的农业产业化工作主管部门将所辖州级重点龙头企业的基本情况按有关报表制度统计汇总，于次年的2月底之前报州产业办。


第五章 附 则


第十六条 申报州级重点龙头企业应按要求如实提供有关材料，不得弄虚作假。如果存在舞弊行为，一经查实，已经认定的企业取消其州级重点龙头企业资格；未经认定的企业取消其申报资格，2年内不得申报。

第十七条 对在申报、认定、监测评价过程中不能坚持公开、公平、公正、择优原则，存在徇私舞弊行为的工作人员，主管机关要按有关党纪政纪规定予以严肃查处。

第十八条 州级重点龙头企业更改企业名称，需要对其州级重点龙头企业称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门发放的营业执照及有关更名材料，由所在县市农业产业化工作主管部门提出审查意见，报州产业办予以审核确认，由州产业办将企业更名情况通报州农业产业化经营与农产品加工领导小组各成员单位。

第十九条 本办法由州农业产业化经营与农产品加工领导小组办公室负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起施行。