“调解型”审判模式下的直接言词原则
——以正当性为研究工具
古宝全
（中南财经政法大学 法学院 湖北 武汉 430074）

摘要：调解型审判模式的正当性机制有两个，一个是直接谋求当事人对审判结果的同意，另一个是确保判决结果的正确。具体审判制度和规则的设计都围绕着两个正当性机制进行。直接言词原则是西方国家公认的一项审判原则，但由于其在谋求当事人对审判结果的同意和确保判决结果的正确上并无显著的作用，甚至对调解型模式的正当性机制的顺利运行有所妨碍，因此，直接言词原则在调解型模式下并无其存在的空间。
关键字：调解型 模式 直接言词原则 正当性

直接言词原则是大陆法系中的一项重要的证据规则和审理规则。随着中国法学研究的深入，它也得到了国内学者的越来越多的关注。但在中国民事审判中却迟迟没有得到彻底建立，可是，另一方面，中国传统的民事审判也并没有因此而难以进行，甚至可以说在很长一段时间都运行良好。这是一个值得探讨的问题。本文就拟通过对“调解型”审判模式正当性机制的分析来说明直接言词原则在其中的地位。
一、直接言词原则概述
如民事审判中的许多规则、原则一样，直接言词原则也是一个“舶来品”。其最初起源于欧洲大陆法系国家，但也不是伴随着审判制度的产生而必然产生的。直接言词原则是针对中世纪的纠问制的改革与扬弃而确定下来的。直接言词原则既是一项审理原则，又是一项证据原则。直接言词原则是直接原则与言词原则的统称，这是因为一般认为直接原则与言词原则功能与作用是一致的，必须将二者放在一起使用。笔者认为言词原则包含两重意义。第一重是形式意义上的言词原则，即强调审理、攻击防御等诉讼行为要以言词陈述方式进行，而不得以书面形式进行；第二重是实质意义上的言词原则，即强调不在法庭上提出并且经当事人当庭言词质证的证据材料不得作为定案的根据。直接原则是指作出裁判者必须是亲自参加庭审并听取当事人辩论的法官，坚决排除未审案者做出判决。实际上，该原则只是保证言词原则的内容和功能落到实处，起到一个保障作用。
为了充分说明直接言词原则的功能与作用，需要将与直接言词原则对应的间接书面原则进行对比。间接书面原则是指法官可以在不直接参与庭审，听取辩论与亲自从事法庭调查的情况下做出裁判，当事人可以以书面方式从事攻击防御等诉讼行为，证据材料也不必以言词陈述形式在法庭上展示，庭外的证据材料也可以作为定案的根据。应该说，没有任何一种审判制度明文以审理原则方式确定该原则。所谓“原则”是在与直接言词原则相对应意义上而称呼的。与其说是“间接书面原则”，还不如说是对没有确立“直接言词原则”状况的一种描述。
按照一般的理解，间接书面原则之下，做出裁判的法官甚至都没有亲自接触调查原始意义上的证据，也没有参加庭审。这样的裁判基础何在？如何又能保证其审判获得正当性呢？其实，这是对间接书面原则的一个误解，在间接书面原则之下，特定的审判制度因其独特的运行方式仍然会在特定社会条件下使得审判获得正当性。在某种意义上讲，正是间接书面原则使得审判在特定的社会条件下获得了正当性。这里需要对间接书面原则的一些长处和有点进行初步的阐明。因为间接书面原则等同于非直接言词原则，故其长处就是直接言词原则的短处。第一、在间接书面原则情况下，不直接参加庭审的法官能够做出裁判。在直接参与庭审的法官能力不够难以单独公正审判的情况下，由法庭外的法官以书面庭审材料做出裁判甚至是必要的。第二、直接言词原则排除了法官在庭外调查取证的可能，这在许多情况下束缚了法官的手脚。以致法官进一步查明案件事实，做出正确裁判受到阻碍。
二、“调解型”审判模式的正当性机制
按照王亚新教授的观点，中国传统的审判模式是“调解型”模式。①这就是说，在中国审判方式改革前的一段相当长时期中国民事审判的模式可称得上是“调解型”程序构造模式，“在这种模式中，通过取得当事人的和解、合意来结束案件时诉讼的首要目标，调解成为处理纠纷最主要的方式。”② “调解型”模式的特征在于：一、其因个案而呈现出不同的程序样式，以至“整个程序过程灵活多样，每个具体案件的审理样式都可以因其个性而各具特色、互不相同”，而不象“判决型”模式那样严格划分程序的阶段和顺序，形式也比较固定。③二、法官主动进行证据调查、深入案情，而不是保持消极的“形式中立”的姿态。三、法官主动的对当事者进行说服教育，以求获得“当事人的同意”来结案。依程序正义的一般理念来看，中国的这种“调解型”模式简直一无是处，完全违背了正义的一般原理，可是，就是这样的一种审判模式，在中国良好运行了很长时间。存在即有其合理性，其存在的合理性依据就在于其独特的正当性机制能够有效运行。与其解决案件的主要方式和后备方式对应，这种模式有着两种正当性机制，一种是“获得当事人的同意”，一种是保证“判决的内容正确”。我们可以发现，正是“调解型”模式的这些特征使得这两种正当性的机制的要求得以实现，从而使得审判获得了正当性。正是由于在灵活的程序下，法官主动的把握案情、说服教育，才使得审判容易得到“当事人”同意的结果（如调解、和解等）；也正是由于在灵活的程序下，法官自由主动的调查取证，深入案情，才能保证判决的事实基础的认定准确。
三、“调解型”模式中的直接言词原则
如前所述，“调解型”模式以当事人的同意和判决内容的正确性为其正当性机制。这是因为在“调解型”模式之下，很多案件得到法官的有意识的调解成功，这也就意味着这些案件的审判结果获得了当事人的同意，这是审判获得极致正当性的充分条件。在有些案件得不到调解的情况下，法官只能以判决结案。在这种情形下，审判的正当性在于判决内容的正确性。
值得注意的是在这种模式有这两种正当性机制，这两种机制得关系可以通过对在这种模式之下如何获得当事人同意的分析中获得。如果法官要提出一个方案取得当事人同意，那么很显然凭空捏造方案不仅不会获得当事人的同意，带给当事人的很可能是反感与不满。由此可见，法官提出方案需要建立在对案件事实有一定把握的基础之上，这样提出的方案才有可能具有可接纳性和合理性。这样，在这种模式下，获得当事人的同意便转化为法官能够掌握一定事实基础（不是掌握全部的事实）和法官能够通过灵活的方法和程序来对当事人双方进行不断的说服教育。在做出判决的情形下，保证判决内容正确性似乎难以那么绝对，可是在最大程度上保证判决正确的意义上来讲，判决的事实基础必须最大限度接近真实，判决的法律适用必须尽量准确。
这样看来，在两种正当性机制之中，第一、都要求程序不要过于严格规范。只有比较宽松的程序前提下，法官才可以自由自在的以各种方式去说服教育当事人，法官才可以以各种方式去调查案件真相，去深入案情去把握案情。第二、两者的契合点还在于对案件真相的查明的无限追求上。虽然对于调解结案方式来讲，不是必定需要一定要查明案件真相。但显而易见的一点是，一旦案件真相能够查明，那么调解也就基本上可以说是手到擒来了。第三、二者都要求法官能够“主动出击”，说服教育也好，查明真相也罢，都要求法官不要消极被动。
那么直接言词原则在这种“调解型”模式中处于什么地位呢？首先，直接言词原则所要求的“有证据在法庭上展示，有话在法庭上讲，法官不得在庭外接触证据”与这两种正当性机制的要求不符。直接言词原则的这些要求实际上是一种较为严格的程序规范，其要求审判必须以严格的程序进行。其对于法官是一个极大的制约，在直接言词原则的规制下，法官不再能够灵活的随意的去查明案件真相或者说服教育。如果直接言词原则被强行引入，必然会由于其不符合该审判模式的正当性机制，使得该审判模式产生内在冲突，甚至会使其失去正当性基础（审判不再能够获得正当性）。具体会表现为调解成功率因为法官缺乏灵活手段大幅下降，而判决却也因为不能保证其内容正确导致“民怨极大”。其次，直接言词原则要求“未经当庭言词辩论的证据不得作为案件的定案根据”，这就强制法官不能进行庭外调查取证。应该说，当庭对抗辩论式得证据展示和调查对于查明案件真相也自有其独到的意义。可是，如果以单一的“查明案件真相”为目的标准，那么证据的调查，案件真相的查明便不能仅仅局限于庭审了。法官主动深入案情，进行庭外证据调查无疑更有助于案件事实真相的查明。在这个意义上来讲，直接言词原则也是与“调解型”模式的正当性机制相矛盾的。再者，直接言词原则要求法官参与庭审、证据调查的法官来作出对案件的裁判。这一要求看起来似乎是不言而明的真理。可是在特殊的中国语境下，这也体现出了另一种意义，按照一般的认识，直接参与庭审的法官，由于其亲自参加了证据调查，听取了当事人的辩论，比起没有直接参与庭审的法官来说更可能做出正确的判决。可是，基于对目前中国法官的整体状况考虑，直接参与庭审的法官不一定能够准确的适用法律，在查明案件真相上也不能达到应有的效果。这样，一些被认为更优秀的法官或者其组合体的间接审理便有了必要。这在中国表现为层层审批、审委会讨论案件制等。通过这样一些机制的设置，保证了判决内容的更为准确性。这也可以理解为这样的制度的存在是因为其符合正当性的要求。而直接言词原则无疑是与这种制度水火不相容的。最后，形式意义上的言词原则并不是“调解型”模式的正当性机制的必然要求。从纯粹形式意义上来讲，言词与书面都是一种手段。作为一种手段，按照一般的理解，言词原则保障了“当事人对审判的过程的参与，也保障了当事人的发言权，同时还保障了法庭对当事人意见的听取，这正是诉讼的民主性和科学性的体现，也是对诉讼主体合法愿望的充分尊重。”④。诉讼民主性、科学性、当事人程序参与权几乎是公认的程序正义的要求，可是在“调解型”模式正当性机制的核心在于查明案件真相，以及在此基础上的多样的调查案件的方法。这样看来，是否必须以言词进行审理或者进行各种诉讼行为，显然不是那么重要了。言词也好，书面也好，只要有助于法官把握案情，了解真相，以便能更好的对当事人进行说服调解，做出正确的判决均可以考虑。于是形式意义上的言词原则也找不到其在“调解型”模式具有重要地位的理由。
综上可以看出，由于对正当性机制的有效运行并无帮助（甚至有害），直接言词原则在“调解型”模式中找不到用武之地。理论上的这种分析在实践中也得到了印证。书面审理的普遍化、“当事人动动嘴，法官跑断腿”民谣的广泛流传、非法律规定的组织形态的出现、审委会讨论案件范围的不断扩大且制度化的倾向⑤……
四、结语
通过上文的分析可以得出在“调解型”审判模式下并无直接言词原则存在的空间，其实这个结论通过已有的实证可以更容易的直观得到。本文的目的与其说是为了得出这样一个结论，还不如说是展示了一种研究进路，即通过对特定审判模式的正当性机制的分析来揭示其中的原理，进而可以得出特定的制度和规则在其中的地位。另外，根据王亚新教授的独到与精致的分析，“调解型”模式正在向“判决型”模式转换。⑥这样看来，笔者的论述似乎有些不合时宜。但是，作为研究来讲，如果能对制度的历史渊源能有充分的考察，揭示能够贯穿其中原理，这样的研究可能更为踏实可靠。同样，直接言词原则在将来的中国如何建构是一个复杂的问题，如果笔者的论述能对这样一个研究的过程有所帮助，则幸莫大矣。

参考文献：
①⑥王亚新.论民事、经济审判方式的改革[J].中国社会科学.1994.1
②王亚新.社会变革中的民事诉讼[M].北京:中国法制出版社,2001.10
③王亚新.社会变革中的民事诉讼[M].北京:中国法制出版社,2001.17
④姜玉卿.略议直接言词原则的内在诉讼价值[J].法治论丛.2004.7
⑤ 陈光中、程味秋等.关于审判公正的调研和改革建议[J].诉讼法论丛.9

云浮市人民政府办公室 中共云浮市委办公室


中共云浮市委办公室、云浮市人民政府办公室关于印发云浮市培养引进高层次人才实施办法的通知

云办发〔2009〕4号


各县（市、区）党委、人民政府，市直和上级驻云浮各单位：

《云浮市培养引进高层次人才实施办法》业经市委、市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



中共云浮市委办公室

云浮市人民政府办公室

2009年2月2日





云浮市培养引进高层次人才实施办法



第一条 为深入贯彻落实科学发展观，大力培养引进高层次人才，进一步实施人才强市战略，全面推进我市经济社会又好又快发展，根据《广东省加快吸引培养高层次人才的实施意见》（粤发〔2008〕15号）精神，结合我市实际，制定本实施办法。

第二条 引进高层次人才的对象：

（一）创新和科研团队；

（二）硕士研究生或具有副高级专业技术任职资格的人才；

（三）博士研究生或具有正高级专业技术任职资格的人才；

（四）我市支柱产业、特色产业、新兴产业、转移产业的高级管理人才和专业技术人才；

（五）掌握核心技术、拥有自主知识产权或在转移主导产业领域具有高成长性项目的人才；

（六）产业转移发展急需的城市规划、产业布局规划、环境保护、循环经济、投资咨询顾问等领域的高级人才；

（七）“三高”农业、种养业领域的高级专业技术人才；

（八）国家、省级医学领域的知名学者、医疗专家;

（九）高校知名教授尤其是职业技术教育领域的专家型教授和国家级、省级中小学教学名师；

（十）其他高层次人才。

引进的高层次人才年龄一般在50周岁以下，身体健康。特殊紧缺的高层次人才，年龄可适当放宽。

第三条 高层次人才享受的待遇：

（一）设立高级专业技术岗位津贴。对我市具有副高级以上专业技术任职资格，并聘用在副高级以上专业技术岗位的企事业单位工作人员，发放月岗位津贴。

（二）本办法实施后，以调入方式引进到我市工作、且签约5年以上的高层次人才，按财政供给渠道给予5万元安家费，平均分5年逐年发放（其中，属财政核补单位由同级财政和用人单位各负担50%）。

（三）引进的高层次人才，其专业技术职务的评聘，按照我省有关规定执行；在外省取得的专业技术资格和在国外取得国际公认的技术职称和执业资格的，按我省相关规定予以确认。

（四）引进的高层次人才，由用人单位协助办理户口和人事关系迁移手续。本人不愿意迁移户口的，可办理《广东省居住证》，享受户籍居民同等待遇；引进的高层次人才，如因特殊原因不能调转人事关系的，经批准后，可由县以上人事(劳动)部门重新办理建档手续，档案挂靠在人才工作服务局，由人事(劳动)部门确定工资和职称资格，工龄连续计算；按本办法引进的高层次人才，档案需挂靠在人才工作服务局的，免收人事代理费。

（五）引进的高层次人才，其配偶和未成年子女可随调随迁。其配偶就业由用人单位与组织、人事（劳动）部门协商解决；随迁的子女入托、入学，凭组织、人事（劳动）部门出具的证明，可在市内自由择校，学校免收政策规定以外的任何费用。

（六）引进的高层次人才，用人单位按规定为其办理失业、养老、工伤、生育、医疗等社会保险，受聘人才依法享受各项社会保险待遇。

（七）引进的高层次人才，用人单位定期组织体检，实行带薪休假疗养制度。市委保健委员会发给优诊证，凭证可到市内各医院优先就诊。

（八）在企事业单位工作中做出重大贡献的科研团队和高层次人才，同级财政给予奖励。

第四条 高层次人才引进的形式：

（一）采取调动、录用方式引进人才。

（二）提倡用人单位以短期聘用、借用、兼职、咨询、讲学、顾问等各种灵活方式引进人才和智力。

（三）鼓励用人单位以人才派遣（租赁）形式引进人才。

（四）鼓励用人单位以岗位聘用、项目聘用、任务聘用、项目合作等方式引进人才。

（五）鼓励国内外人才带资金、技术、项目、产品、专利等来云浮创业，或以其他方式与我市合作。

第五条 引进高层次人才的组织领导及工作程序：

（一）引进高层次人才工作在市委、市政府的领导下，由市人才工作协调小组负责，市委组织部会同有关单位组织实施。

（二）组织部门是引进高层次人才工作的主管部门。

（三）用人单位需要引进高层次人才的，按管理权限向组织、人事（劳动）部门提出申请，提交高层次人才需求计划、引进意向报告书，以及拟引进高层次人才的有关材料（个人学历证书、职称资格证书、获奖证书、体检情况、计生证明、综合考核材料等），并填写《云浮市引进高层次人才申报表》。

(四)用人单位凭组织、人事（劳动）部门的批复，与拟引进人才办理相关手续。

(五)在引进人才工作中，各主管部门（领导）要减少审批环节，随到随批，提高审批工作效率，及时办结有关手续。

第六条 高层次人才的培训和培养：

(一) 提供可持续发展服务。依法保障高层次人才接受继续教育的权利,支持其自主选择继续教育的内容和方式。

（二）鼓励我市重点企业申报建立博士后科研工作站，招收博士后进站开展各项科研活动。

（三）实施市拔尖人才培养工程。每五年进行一次云浮市拔尖人才评选活动。

（四）整合教育资源，加强人才培养载体建设，全面提升人才培养的质量。

（五）鼓励支持我市在职人员参加各类学习进修，提高学历层次。对取得国家承认学历和相应学位的，所在单位可结合实际给予适当的学费补贴。

第七条 高层次人才的考核与管理：

（一）组织、人事（劳动）部门按实际情况每年制定人才引进计划，增强人才引进工作的针对性和实效性。

（二）建立各级领导干部听取高层次人才意见的“直通车”制度。积极吸收高层次人才参政议政，切实提高高层次人才的政治生活待遇，充分发挥他们的智慧和作用。

（三）实行高层次人才年度考核制度。在聘期间，组织、人事（劳动）部门每年会同有关部门对其德能勤绩廉，特别是能力业绩进行全面考核。对年度考核确定为不称职或不评定等次的实行解聘，停止享受相关待遇(包括不再发给安家费)。

（四）加强对用人单位高层次人才引进及使用情况的监督检查。组织、人事（劳动）部门会同有关部门对用人单位高层次人才引进及使用情况进行不定期督促检查。对高层次人才引进及使用工作成效显著的单位给予表彰奖励；对人为造成高层次人才流失、资金管理不善的单位，予以通报批评，情况特别严重的，要追究单位主要领导及相关人员的责任。

第八条 其他有关事项：

（一）加大高层次人才工作经费的投入。市级财政安排人才开发专项资金，列入财政年度预算，并根据需要和财政增长情况逐年增加，专门用于高层次人才的引进、奖励、培养及月岗位津贴发放等。各县（市、区）、各企事业单位也要根据各自实际，每年安排一定数量的专项资金，专门用于优秀、紧缺人才的引进、奖励、培养等。企事业单位可把引进人才的购房补贴、安家费、科研启动经费等列入成本核算。

（二）加强高层次人才工作经费的统筹和管理。市委组织部会同有关部门制订我市高层次人才开发专项资金管理办法，切实加强专项资金的统筹和管理，提高使用效率。

（三）强化舆论引导，积极营造“尊重知识、尊重人才、尊重创造、尊重劳动”的良好氛围。各级宣传部门要采取多种形式，大力宣传我市高层次人才引进、培养、使用和管理等方面的政策措施，宣传各类优秀人才干事创业的感人事迹和突出业绩，不断优化人才环境。

第九条 本办法由市委组织部、市人事局负责解释。

第十条 本办法自发布之日起试行。