中国证券监督管理委员会


关于推进证券业创新活动有关问题的通知

证监机构字[2004]96号


各证券公司：

为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：

一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。

二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。

三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。

评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。

申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。

四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。

五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。

试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。

六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。

各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。

试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。

七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。

试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。

八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。

推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。



二○○四年八月十二日





注册商标的使用策略

商标的功能是区别商品的来源，当然要标注出来才能让消费者在万千相同商品中区分自己的商品来。注册商标如何标注使用？这个问题还用考虑吗？在产品或其包装上打上已注册的商标，后面加一个带圈R不就行了。

其实并没有这样的简单，我们先来看看报纸。在2004年12月13日出版的《二十一世纪经济报道》的第15版是一个整版广告，做的是 “联想”与“IBM”公司合并的形象广告，细心的人会发现在“IMB”的下方有一个小小的带圈的R，报纸最底下还有一行非常小的字：“IBMlogo及Thinkpad为IBM在美国和其他国家的注册商标”，而联想却没有这样的标注和文字表述。联想在国内是非常卓越的公司，但是其注册商标的使用意识在IBM这样的国际大公司面前，还是显得很稚嫩，更何况是其他国内公司。

我国法律规定
对于注册商标的标注法律是有规定的，《商标法实施细则》第二十六条：“使用注册商标应当标明“注册商标”字样或者标明注册标记（注）或（Ｒ）。在商品上不便标明的，应当在商品包装或者说明书以及其他附着物上标明。”该条规定我们可以看出两层意思：
1、注册商标应当标明
法律的规定看起来带有一定的强制性，其本意你是注册商标就必须要向公众表明。至于在什么地方标明是不受限制，商品上、包装上、说明书或其他的地方都可以。
2、注册商标标注的方式。
根据我国法律的规定，注册商标的标注方式只有三种方式，就是在注册商标后面加注：1、“注册商标”四个中文字，2、“注”字，注字外面加一个圆圈，3、“R”，R外面加一个圆圈。除此其他任何方式都是不符合法律规定。
我们可以看到国内也有很多商家自作主张标注“TM”，有的企业将TM表示为商标已经向国家提出申请，但是还没有获得注册。“TM”是注册商标的英文简写，不管其他国家如何规定，我们国家商标法是不认可TM的，标注TM将不代表任何意义。


学习国外公司标注方法
我们对照国内和国外的产品就会发现，国外的商标比国内的要醒目的多。爱喝可口可乐的人一定对可口可乐的包装有深刻的印象，英文的可口可乐字母和酒瓶子的形象特别的醒目，占据了包装设计的大部分位置，这两个都是可口可乐公司的商标，其商标给人极大的冲击力，首先映如眼帘的就是他们的商标。我们可以去找国内著名品牌的包装来对比，国内企业的包装也是经过精心设计，非常的精美，但是要找带圈的R却要费一番工夫，小小的蜷缩在一个角落里。感觉国内企业是在应付法律规定，随意在一个地方标注一下就算了。

国外的企业好象惟恐别人不知道，在包装上、产品上、宣传手册上，到处都标注注册商标，本人曾经参加过美国Borland公司的一个培训，从其宣传册子到样品，该公司带着圆圈的R以及TM紧随公司的商标无处不在，在一张演示光盘上至少有9个带着圆圈的R以及TM。我们拿国内最畅销的两个杀毒软件来对比看看，仔细找遍产品的包装、产品光盘，始终见不到注册商标的影子，我们甚至不敢肯定该软件是否有注册商标。

微软在几十年内长成这样的巨人，有太多值得我们学习的地方，我们仔细来学习微软如何标注他的商标。微软在产品的包装上，在光盘上，其注册商标哪个带圆圈的R同样是无处不在，甚至捆绑在其他包含微软产品的产品上。我们不妨再看仔细些，如果你的电脑使用的是微软的windows操作系统，开机后，最左下角的开始窗口，哪个窗口的图案就是微软的一个商标，点击“开始”，在菜单中点击“程序”，如果安装了微软的office办公系统，可以看到Excle、Outlook等程序名称，前面是一个小图标，这些都是微软的注册商标，有的是用图形注册的，有的是用文字注册的。

我们来使用office办公系统中的Excle，点击Excle图标，在电脑的屏幕中间出现一个方框，速度快的机器可能是一闪而过，但是我们仍然可以看到里面是Excle图标以及微软的版权声明，这个页面含有微软的好几个商标。进入电子表格的界面，注意一下最左上角绿色的小图形，绿色的小框中有一个绿色的×，这就是微软的注册商标，XL 图案（Microsoft Excel 徽标）。从进入操作系统一直到具体使用的软件页面，微软将他的注册商标镶嵌到每一个页面。

研究分析了国外公司标注商标的方法，总结起来，其实也非常的简单：“在任何可以标注的地方醒目地标注”，这么简单为什么我们国内的企业不知道去做，这是意识上的问题。技术上的差距很容易赶上，如果意识上无知觉，那差距将是永远的。

作者：王瑜，知识产权公司顾问律师。
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