中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会


（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。



1997年4月8日
浙江省衢州市人民政府办公室


衢政办发〔2006〕68号
　　
　　
衢州市人民政府办公室关于印发衢州市政务信息工作考核办法的通知
　　
　　各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属各单位：
　　现将《衢州市政务信息工作考核办法》印发给你们，请遵照执行。
　　
　　
　　二○○六年六月五日　　　　
　　
　　
　　
　　衢州市政务信息工作考核办法
　　
　　为加强政务信息报送工作，提高政务信息工作整体水平，根据省政府办公厅《政务信息先进单位和个人考核评比办法》的有关精神，结合我市实际，特制定本办法。
　　一、政务信息刊物种类及内容
　　（一）《衢州政务》（信息版）。主要内容：
　　1、市政府领导对全市政府工作的指示和批示；
　　2、各县（市、区）政府、市政府各部门单位贯彻落实上级党委、政府特别是市委、市政府重大政策和重要决策部署的措施、做法和成效；
　　3、各县（市、区）政府、市政府各部门单位经济建设和社会发展的基本情况和重要动态，特别是发展中的新情况、新思路、新举措和新经验；
　　4、一段时期市政府和各县（市、区）重点工作的进展情况；
　　5、上级政府部门的重要工作思路、政策举措；
　　6、其他地区值得借鉴的经验做法。
　　（二）《衢州政务》（特刊）。主要内容：市政府主要领导对全市政府工作的重要指示和批示。
　　（三）《衢州政务》（增刊）。主要内容：
　　1、各县（市、区）政府、市政府各部门单位对上级党委、政府特别是市委、市政府重大决策和重要会议精神的贯彻落实情况。
　　2、各县（市、区）政府、市政府各部门单位在实践中的一些探索性工作，包括：全面履行政府职能，深化改革，扩大开放，促进经济社会协调发展的工作思路和工作情况；坚持依法行政、加强政府自身建设的做法和体会；其他具有本地区、本部门特色或具有创造性的做法。
　　3、上级政府有关部门和单位形成的一些与我市工作密切相关的重大研究报告，其他地区值得借鉴的重要经验和做法等。
　　（四）《衢州政务》（专报信息）。是按市政府领导的业务分工直接向领导专报的内部刊物，主要内容是：全市经济社会发展中出现的带有倾向性、苗头性而又不宜扩大报送范围的问题反映和重要意见、建议。
　　（五）送阅件信息。主要内容是：根据有关规定及时向市政府报告全市各地各部门发生的重大突发事件信息。重大突发事件信息包括：
　　1、重大灾害情况；
　　2、重大生产和交通事故；
　　3、严重刑事犯罪案件及重大治安案件；
　　4、影响社会稳定的重大问题；
　　5、需要市政府领导紧急处理的重大问题；
　　6、其它重大事件。
　　紧急信息报送范围和标准按照浙政办发〔2004〕15号文件有关规定执行。
　　（六）市政府办公室转报国务院办公厅和省政府办公厅信息。主要包括以下内容：
　　1、我市贯彻落实上级重大决策部署的情况；
　　2、市政府重大工作部署、工作思路和工作措施，市政府领导重要调查研究材料；
　　3、全市经济社会发展的重大进展和突出成就；
　　4、全市突发性重大紧急事件；
　　5、根据省政府办公厅的要求，市政府办公室向各地各部门的专题约稿。
　　二、计分标准
　　（一）《衢州政务》信息版、特刊采用的信息每篇计2分；《衢州政务》专报信息采用的信息每篇计3分；《衢州政务》增刊采用的信息每篇计10分。送阅件信息采用的每篇计2分。
　　（二）凡市委、市政府领导在市政府办公室信息刊物上作出批示的信息每篇加计10分。
　　（三）直报省政府办公厅采用的信息按省政府办公厅计分计算。
　　（四）由市政府办公室转报省政府办公厅采用的信息按省政府办公厅计分的2倍计算。
　　（五）由市政府办公室转报国务院办公厅采用的信息按国务院办公厅计分的5倍计算。
　　上述计分，合报信息的分数均分，不重复计分。
　　三、考核办法
　　（一）实行分类考核。分别按照各县（市、区）政府办公室、市政府各部门单位、市政府办公室各处（室）三类进行考核。
　　（二）实行紧急突发信息迟报、漏报、瞒报一票否决制。凡发生重大紧急信息瞒报、漏报1次或迟报2次，取消该单位当年评选先进资格。
　　（三）通报考核情况。各单位信息报送、被采用篇数及得分情况每月通报1次；对被评为年度政务信息工作先进单位和先进个人的由市政府办公室通报表彰。
　　四、奖项设置
　　（一）政务信息工作先进单位：设一、二、三等奖，按全年信息考核得分及信息工作情况研究确定。
　　（二）政务信息工作先进个人：设优秀信息员和积极信息员，根据全年信息考核结果，结合单位推荐意见研究确定。
　　五、附则
　　（一）本办法自2006年1月1日起施行。
　　（二）本办法由市政府办公室信息处负责解释。