“非国内化”仲裁理论研究

田春良
摘要：“非国内化仲裁”是20世纪70年代开始兴起的理论，它主张在国际商事仲裁进行过程中，仲裁程序不受仲裁地国家法律的支配，可以由当事人或仲裁庭自由选择适用于仲裁的程序法。本文介绍了各国学者对该问题的看法，并简单地做了分析，认为该理论缺乏足够的司法实践支持，我国当事人不宜采纳该理论。
关键词：非国内化仲裁， 仲裁程序法， 裁决执行
一、 引言
在国际民事诉讼程序中,有关司法诉讼程序的问题都是适用法院地法的,这是国际私法中的一项公认的和普遍采用的原则. .一国的法院在审理涉外民商事案件中,在诉讼程序问题上总是自动的适用本国法的相关规定的。但是在国际商事仲裁程序中，这一原则是否也同样适用呢？即仲裁庭是不是也只能适用仲裁地的仲裁程序法来规范有关仲裁的种种程序性事项呢？在国际商事仲裁实践中，由于国际商事仲裁本身所具有的特点（比如仲裁庭的管辖权来源于当事人的授权，而不是象法官那样来自于法院地法的授权；强调当事人意思自治原则的适用，而不是强调法院的强制管辖权），使其不同于国际民事诉讼，因此在法律适用上，也不同于国际民商事诉讼，在仲裁程序问题上，并非只是适用仲裁地的仲裁程序法，这就是近年来国际上所出现的“非国内化”仲裁现象，本文拟对此作一个浅显的研究，希望能对此问题有一个大概的认识。
二、“非国内化仲裁”的含义
根据传统的法律观点，国际商事仲裁必须受到某个特定国家法律的支配，而支配仲裁程序的法律，则是仲裁举行地国家的法律。 在相当长的阶段里，国际商事仲裁的普遍实践是有关仲裁程序的问题是适用仲裁举行地国家的法律的。但问题是，在国际商事仲裁实践中，当事人选择仲裁地可能仅仅只是基于进行仲裁的方便而选择的，而不是该案件和仲裁地有什么紧密的联系，在这种情况下，必须适用仲裁地的程序法的理由似乎并没有那么充分。在20世纪70年代特别是80年代，国际商事仲裁实践中出现了“非国内化仲裁”（denationalization）理论或称为“非当地化”(delocalization )理论。西方学者对“非国内化仲裁”的范围有两种不同的理解。一种认为仲裁程序的非当地化，即国际商事仲裁的程序摆脱仲裁地国家法律的适用或控制；另一种认为，仲裁适用的实体法的非当地化，即仲裁庭基于当事人的选择，或在当事人未有选择时，仲裁庭可以不适用任何特定国家的法律而通过适用国际法、商人法、一般法律原则、合同条款来判定争议的是非曲直。 其实，在国际商事仲裁中，探讨实体法适用的“非国内化”没有什么实际意义。因为即使在国际民商事诉讼中，比如在国际商事合同的审判中，法院也允许当事人可以自由地选择合同所适用的法律；作为更加重视当事人意思自治的国际商事仲裁，在这方面当然更加需要如此。所以本文也只是在仲裁程序的法律适用问题上强调“非国内化”理论。
三、 国际商事仲裁“非国内化”理论的实践
在实践中，已经出现了开始承认和支持国际商事仲裁“非国内化”理论的立法，在一系列的国际公约、国内立法以及国际仲裁机构的仲裁规则中，都出现了支持国际商事仲裁的实践。
1、 国际公约
1961年《欧洲国际商事仲裁公约》第4条规定，在临时仲裁时，当事人享有自由指定仲裁员或指定仲裁员的方式和决定仲裁地并规定仲裁员必须遵从程序的权利，同时，公约还赋予仲裁庭在特殊情况下确定仲裁应遵循的程序规则的自由。由此可见，该公约并没有规定仲裁程序应当或者必须适用仲裁地的程序法，它给予了当事人选择仲裁程序的权利，即使当事人在没有选择时，仲裁庭也有确定仲裁程序的自由，这样，当事人或者仲裁庭很有可能会选择其他的仲裁程序规则，完全有可能使仲裁程序不按照仲裁地的程序规则来行事，这样也就达到了“非国内化”仲裁的适用。
除了该公约外，1965年的《解决国家与他国国民之间投资争端公约》第44条规定：“任何仲裁程序应依照本节规定，以及除双方另有协议外，依照双方同意提交仲裁之日有效的仲裁规则进行。如发生任何本节或仲裁规则或双方同意的任何规则未作规定的程序问题，则该问题应由法庭决定。”由此可见，这种仲裁完全排除了某个特定国家的程序法的适用，由此做出的仲裁显然是“非国内化”仲裁。
2、 “非国内仲裁”的国内立法
在这方面走在前面的是瑞士。1987年12月18日颁布的《联邦国际私法典》第182条规定：“1.当事人可直接规定或通过援引仲裁规则的方式决定仲裁程序；他们也可以约定使仲裁程序服从于某一程序法。2.当事人未规定程序的，仲裁员在必要范围内，可直接或通过援引其法律或仲裁规则的方式，确定程序。”该法的规定类似于前文所说的《欧洲国际商事仲裁公约》，均赋予了当事人自由选择仲裁程序的权利，这样就可能会在当事人选择其他的仲裁程序时，摆脱仲裁程序举行地国家的仲裁程序法的控制，即使当事人没有选择仲裁程序法，仲裁员也可以选择仲裁程序法，而不是必须适用于仲裁举行地国家的仲裁程序法。对这一问题，法国的《民事诉讼法》第1494条规定,当事人有权自由选择适用于仲裁的仲裁规则或现行的仲裁法;在当事人未作选择时,则授权仲裁庭直接确定仲裁适用的程序法或仲裁规则。可见，该法在仲裁程序适用的法律问题上确立了当事人意思自治原则，为当事人提供了双重选择的可能性：当事人既可以自己约定可适用于仲裁的程序规则，也可以约定适用现有的仲裁程序法。如果当事人没有约定，仲裁员则可以自由确定仲裁程序法。仲裁员可以直接确定所需要的程序规则，也可以参照某一法律或者仲裁规则确定所需要的程序规则，所以就存在着仲裁员选择其他国家仲裁程序法规则的可能，使“非国内化仲裁”成为可能。
3、国际商会仲裁规则的实践
1975年国际商会在修订其仲裁规则时,在第11条中规定:仲裁员审理案件的程序应遵循本规则;本规则未作规定的,可依当事人确定的规则或在当事人未确定时、由仲裁员确定的规则,但当事人或仲裁庭是否援引适用于仲裁的某一国家的程序法,由其自行规定。这就意味着,适用仲裁举行地国内的程序法并不是必要的。这也说明国际商会新的仲裁规则基本上采纳了“非国内仲裁”理论,1998年1月1日生效的现行仲裁规则完全保留了这一修改。
四、 “非国内化仲裁”理论的争论
对于“非国内仲裁”理论,虽然在国际、各国国内立法及仲裁、司法实践中已有反映,但各国学者对这一理论的看法仍存在着严重分歧。赞成这一理论的学者认为：
1、 当事人选择某一地点作为仲裁地，时常是纯属偶然或出于中立的考虑，并非是想适用该本地的仲裁法。在国际商事仲裁实践中,当事人选择仲裁地时,他们往往并不关心仲裁地的法律适用意义,考虑更多的可能是其他因素，如仲裁裁决的执行、仲裁地的中立地位、仲裁地的交通或通讯便利等。因此依据一个纯属偶然的仲裁地来确定仲裁适用的程序法是没有什么合理性的。国际商会仲裁考查的情况也表明，选择某一仲裁地，并不单单是因为该地的法律体系能更多地使该仲裁机构的仲裁规则得以遵循。国际商会仲裁或国际临时仲裁中,仲裁地的选择一般是由其他因素决定的，例如平等、适当、方便、裁决的执行等因素，而不是因为想要适用仲裁地的仲裁法。如果仲裁程序适用纯粹出于偶然或中立的目的而选择的仲裁地的法律,有时会产生极不合理和不公平的结果。因此，“非国内化”学说的支持者认为,如果有必要对仲裁程序进行法律控制的话,这种控制由裁决的被申请承认与执行国实施比仲裁地国更为恰当。
2、各国仲裁法的不统一已成为现代国际商事仲裁发展的一大障碍,而且各国仲裁法多是针对国内仲裁程序而制定的,一般不能满足现代国际商事仲裁的需要。许多国家的仲裁法很不完善,甚至有些国家至今没有现代意义上的仲裁法,根本就无法为国际商事仲裁提供充分的法律规则。在国际商事仲裁中适用某一国内仲裁法,很可能在仲裁程序上出现法律适用上的困难。
3、 从国际商事仲裁的效力来源来说,它是当事人合意的结果。应该在最大程度上尊重当事人的意思自治。仲裁不同于诉讼，它并非来源于法院地国家法律的授权，相反，它来自于当事人的授权，因此，应该有当事人自由选择仲裁程序所适用的法律，而不是象国际民事诉讼那样，在有关程序的问题上一律适用仲裁地的法律。
尽管赞成“非国内化”理论的学者众多，但是许多的学者明确反对这一理论，他们认为，在由主权国家组成的国际社会中，国家不可能会完全放弃对其境内的仲裁活动的监督和管理。尽管仲裁不同于司法诉讼，但是不能任仲裁游离于仲裁地国家的司法制度之外，仲裁地国应该对在本国境内进行的仲裁享有监督权。如果在某一国家进行的仲裁严重地违反了当事人选择的程序，则受侵害的当事人有权要求撤销裁决。当事人的这一权利不应该因为排除了任何国内法律体系而被剥夺，但是在仲裁脱离了任何特定的法律体系的状态下，受害当事人无论是要求撤销不当的仲裁裁决还是当事人事后要求承认和执行其“浮动”裁决时，都难以获得特定国内法律体系的协助和保护。在这种情况下，即使当事人能够获得裁决，将来如果败诉一方不主动履行裁决时，则申请承认与执行裁决一方也会面临申请承认与执行国家以此种裁决不属于1958年《纽约公约》所规定的裁决而拒绝承认与执行裁决。
五、“非国内仲裁”理论的基本评价
通过对支持与反对该理论的分析，笔者认为，“非国内化仲裁”理论虽然有其合理性，也更加符合国家商事仲裁的本质特征，然而目前却很难大行其道，成为国际商事仲裁时间的主流。该理论最致命的缺陷在于，依据此种程序做出的仲裁裁决是“漂浮”（floating）的裁决，然而根据1958年《纽约公约》的规定，“非国内裁决”不属于公约的适用范围。公约第1条第1款中所称的“内国裁决”并不能等同于不受任何国家司法监督的“超国家裁决”；而从公约第5条分析，裁决必须根据特定国家的国内法做出，才能根据公约得到承认与执行。如果得不到承认与执行，胜诉一方当事人就无法更好的维护自己的合法权益。而且从国际实践来看，目前尽管有国际公约、国内立法的支持，但是有关的司法实践却依然很少，许多国家也对此持怀疑态度。当事人为了避免自己的风险，减少在国际商事仲裁裁决执行时的不确定性，最好还是不要谋求“非国内化”裁决。



交通运输部办公厅


关于印发交通运输企业安全生产标准化相关实施办法的通知

厅安监字〔2012〕134号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市、上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，有关交通运输企业：
为规范交通运输企业安全生产标准化考评发证、考评机构和考评员的管理，根据《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》（交安监发〔2012〕175号），部制定了《交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法》、《交通运输企业安全生产标准化考评机构管理实施办法》、《交通运输企业安全生产标准化考评员管理实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。



中华人民共和国交通运输部办公厅（章）

二○一二年六月十二日





文档附件：

交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法.doc

交通运输企业安全生产标准化考评机构管理实施办法.doc

交通运输企业安全生产标准化考评员管理实施办法.doc





交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法


第一章 总 则

第一条 为进一步规范交通运输企业安全生产标准化考评工作，依据《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于交通运输企业安全生产标准化考评发证过程中的自评、申请、受理、考评、发证和监督管理。
第三条 交通运输企业安全生产标准化考评的主管机关按照管辖范围和职责权限负责组织实施考评发证工作。
第四条 省级交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局可根据本办法制定具体规定，并报交通运输部。
第五条 各主管机关、考评机构应严格按照本办法组织实施交通运输企业安全生产标准化考评发证。
第二章 考评流程
第六条 交通运输企业应根据经营类别分别申请达标等级。
第七条 申请达标等级的交通运输企业应对照《交通运输企业安全生产标准化达标考评指标》进行自评，逐项给出自评分值，形成自评报告，并通过交通运输企业安全生产标准化管理信息系统向相应的主管机关提出考评申请（申请表格式见附件）。

第八条 主管机关收到企业申请后确定考评机构受理考评。
第九条 考评机构应在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查，对核查通过的企业启动考评；核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，并说明原因。
第十条 考评机构应组织3名以上（含3名）具有相应资质的考评人员成立考评组，制定具体考评计划，告知企业后实施。
考评机构应在接到申请后25个工作日内完成对企业的考评。
第十一条 考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。若有必要，可以进行现场检测与测量。考评组在企业从事考评活动，按下列程序进行：
（一）考评启动。考评组应提前与企业协调确认考评计划及考评进度表，考评前应介绍考评流程、考评方法及保密承诺等。企业应向考评组介绍企业的组织构架和安全生产工作等情况。
（二）实施考评。考评组成员按照考评计划和任务分工实施考评，获取真实数据，给出公正客观的考评分值和评价。
（三）考评组内部评议。考评组应进行内部评议，具体审核汇总各考评人员提交的考评依据和考评结果，研究确定综合考评结论。
（四）交换意见。考评组应向企业通报考评情况，交换考评结果，并就考评过程中发现的问题向企业提出整改建议。
第十二条 企业对考评机构提出的整改意见，1个月内能按要求整改到位的，经考评机构核实后，可视为达到考评要求。
第十三条 企业对考评结论存有异议的，可向同级主管机关、直至上级主管机关提出复核申请。主管机关应及时组织复核。
第十四条 考评组考评工作结束后，应向考评机构提交考评报告，考评报告包含下列内容：
（一）考评组人员组成；
（二）考评综述；
（三）考评材料（含考评员考评结果原件等）；
（四）考评结论；
（五）对企业的相关整改建议；
（六）其他需说明的问题。
第十五条考评机构收到考评组的考评报告并按程序审查后，向主管机关提交考评结论及达标等级意见。
第三章 考评发证
第十六条 主管机关收到考评机构提交的考评结论后，应对企业拟达标的等级进行公示（公示期7天），公示期间没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级证书，并向社会公布。公示期间如有实名举报，主管机关应进行核查，举报不属实和举报属实但不影响考评结论的应予以发证；举报属实且影响考评结论的不予发证。
第十七条 省级交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局应将二、三级达标企业发证情况报交通运输部。
第十八条 企业安全生产标准化达标证书应按照交通运输部规定的统一样式（见附件）制发。
第四章 日常管理
第十九条 获得安全生产达标等级证书的企业每年应进行自评，并在次年1月底前将年度自评报告报发证主管机关。
第二十条 上级主管机关应对下级主管机关和考评机构的考评工作进行监督检查。
第五章 附 则
第二十一条 本办法自发布之日起实施。

附件


交通运输企业安全生产标准化达标考评



申

请

表




申请日期： 年 月 日

中华人民共和国交通运输部制

交通运输企业安全生产标准化达标考评申请表
企业名称
经营范围
法人代表 注 册 地
注册时间 申请记录 有□ 年 月 无□
申请类别 申请等级
主管机关
相关附件 1.企业法人营业执照、经营许可证等 □
2.企业基本情况和安全生产组织架构 □
3.企业安全生产基本情况 □
4.相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况 □
5.企业自评报告 □


主管机关意 见

（电子签名） 年 月 日
备 注
说明：如有申请记录请在该栏填写最近一次申请时间。

http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/qita/201206/t20120613_1254949.html

证 书 说 明
1.等级证书纸张大小为420mm×297mm(A3)，带底纹。
2.证书编号格式为YYYY—TA—XXXXXX。YYYY表示年份；TA表示发证主管机关（01表示交通运输部，02表示北京市，03表示天津市，04表示河北省，05表示山西省，06表示内蒙古自治区，07表示辽宁省，08表示吉林省，09表示黑龙江省，10表示上海市，11表示江苏省，12表示浙江省，13表示安徽省，14表示福建省，15表示江西省，16表示山东省，17表示河南省，18表示湖北省，19表示湖南省，20表示广东省，21表示海南省，22表示广西自治区，23表示重庆市，24表示四川省，25表示贵州省，26表示云南省，27表示西藏自治区，28表示陕西省，29表示甘肃省，30表示青海省，31表示宁夏自治区，32表示新疆自治区，33表示新疆生产建设兵团，34表示长江航务管理局，35表示珠江航务管理局）；XXXXXX表示序列号。
3.经营类别分为城市公共汽车客运、城市轨道交通运输、出租汽车营运、道路旅客运输、道路危险货物运输、道路普通货运、道路货物运输场站、机动车维修、汽车客运站、港口客运（滚装码头、渡船渡口）、港口普通货运、港口危险货物营运、水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输、交通运输建筑施工16个类别。
4.达标等级分一级、二级、三级3个级别。
5.国徽图案的制作及使用应遵守国家相关法律和规范。
6.发证主管机关印章使用圆形封口章，名称统一为“***企业安全生产标准化达标专用章”，“***”为发证主管机关名称，“达标专用章”封口。例：“**省交通运输厅企业安全生产标准化达标专用章”、“**省**市交通运输局企业安全生产标准化达标专用章”。
7.证书电子模板可在交通运输企业安全生产标准化管理信息系统下载。
8.证书正本1份，副本3份。




交通运输企业安全生产标准化考评机构管理实施办法
第一章　总 则
第一条 为做好交通运输企业安全生产标准化考评工作，规范交通运输企业安全生产标准化考评机构（以下简称:考评机构）考评行为，根据《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 各级交通运输主管部门及长江航务管理局、珠江航务管理局（简称：主管机关）对考评机构的监督管理以及考评机构的考评活动，适用本办法。
第三条 考评机构是指经主管机关认定，从事交通运输企业安全生产标准化达标考评的单位。
第四条 交通运输部负责全国交通运输企业安全生产标准化考评机构的监督管理和指导工作，具体负责认定和管理从事一级达标交通运输企业考评工作的考评机构；各地交通运输主管部门、长江航务管理局、珠江航务管理局根据管辖范围负责认定和管理从事二、三级达标交通运输企业考评工作的考评机构。
第二章　考评机构类别与资质
第五条 考评机构资质类型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五类。
道路运输资质类型含道路旅客运输、道路危险货物运输、道路普通货运、道路货物运输站场、机动车维修、汽车客运站等经营类别；水路运输资质类型含水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输等经营类别；港口营运资质类型含港口客运（滚装码头、渡船渡口）、港口普通货运、港口危险货物营运等经营类别；城市客运资质类型含城市公共汽车客运、城市轨道交通运输、出租汽车营运等经营类别；交通运输工程建设资质类型含交通运输建筑施工经营类别。
第六条 考评机构的资质分为一、二、三级。同一级别考评机构最多只能申请两种专业类型。
一级考评机构由交通运输部认定，二级、三级考评机构由各地交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局认定，并报交通运输部。一级、二级、三级考评机构分别负责相应交通运输企业的达标考评工作。
第七条 考评机构应取得主管机关颁发的交通运输企业安全生产标准化考评机构资质证书（以下简称：资质证书，样式见附件）。资质证书包含考评机构的资质类型和资质等级，有效期5年。已认定的考评机构由主管机关向社会公布。
第八条 资质证书有效期满需要换证的，应于期满前3个月内向主管机关提出换证申请，经主管机关审查合格的可以换发证书；不合格的，不予换发证书。
第三章　考评机构资质条件
第九条 一级考评机构应当具备下列条件：
（一）从事交通运输业务的事业单位或经批准注册的交通运输社团组织；
（二）具有相适应的固定办公场所、设施和必要的技术条件；
（三）从事专职管理和取得相应类别考评资格且未在其他考评机构从事考评工作的人员不少于7名（其中具有高级技术职称的不少于3名）；
（四）从事相关业务领域管理、咨询、服务工作；
（五）制定了完善的考评管理制度。
第十条 二级、三级考评机构应当具备下列条件：
（一）从事交通运输业务的事业单位或经批准注册的交通运输社团组织；
（二）具有相适应的固定办公场所、设施和必要的技术条件；
（三）从事专职管理和取得相应类别考评资格且未在其他考评机构从事考评工作的人员，二级不少于5名（其中具有高级技术职称的不少于2名），三级不少于3名（其中具有高级技术职称的不少于1名）；
（四）从事相关业务领域管理、咨询、服务工作；
（五）制定了完善的考评管理制度。
第四章　监督管理
第十一条 主管机关应当根据其管辖范围内交通运输企业数量、经营类别以及具备开展安全生产标准化考评条件的机构等情况，合理认定考评机构。
第十二条 申请考评机构资质的应按照相关规定，通过交通运输企业安全生产标准化管理信息系统向相应的主管机关提交电子申报材料（申请表格式见附件）。
第十三条 考评机构应当建立考评员档案，并将下列材料汇总后报主管机关。
（一）考评员汇总表、登记表；
（二）专职考评员聘用证明；
（三）考评员培训合格证明；
（四）其他相关材料。
第十四条 考评机构应对企业考评工作资料、现场审查记录、音像资料及相关证明材料及时归档，妥善保管，不得泄露被考评企业的技术和商业秘密。档案存档时间不得低于5年，并至少包括下列材料：
（一） 被考评企业的基本情况；
（二） 被考评企业安全生产相关文件目录；
（三） 现场抽查情况；
（四） 考评组及考评员对企业的考评意见和相关整改意见；
（五） 考评员资格证复印件。
第十五条 考评机构应当依照相关法律、法规、标准的规定，独立开展考评工作，如实反映被考评企业的安全生产状况，严禁弄虚作假，并对考评结论承担责任。与申请考评的企业存在利害关系的，应当回避。
第十六条 考评机构有下列情形之一的，应当申请变更：
（一）机构名称和法定代表人变更的；
（二）停业、破产或有其他原因终止业务的；
（三）从事专职管理和考评工作的人员发生重大变化的。
第十七条 考评机构对企业进行考评前，应告知企业所在地主管机关。
第十八条 考评机构的考评工作不得以盈利为目的，不得利用考评工作谋取其他利益。
第十九条 考评机构应进行年度考评工作总结，并于次年1月底前报主管机关。
第二十条 主管机关及其工作人员应当坚持公开、公平、公正的原则，严格按照法律法规和本办法规定，对考评机构和考评员进行监督管理。
第二十一条 主管机关应当采取专家评议、征求被评审企业意见、抽查考评文件等方式，对其认定的考评机构的考评活动进行监督、检查和指导。
第二十二条 主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达整改通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评机构应向主管机关提交整改报告。
第二十三条 任何单位和个人有权向主管机关实名举报考评机构。主管机关应当及时受理、组织调查处理，并为举报人保密。
第二十四条 考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销其考评资质，并收回资质证书：
（一）违反有关考评规定和违法违规行为，不宜继续从事考评工作的；
（二）考评机构未按照主管机关整改通知书要求整改或整改不合格的；
（三）资质证书有效期满未申请换证或申请换证但未获得认可的；
（四）按照有关法规、规定，应予以撤销的。
第五章 附 则
第二十五条 本办法自颁布之日起实施。

附件


交通运输企业安全生产标准化考评机构



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请

表




申请日期： 年 月 日

中华人民共和国交通运输部制
交通运输企业安全生产标准化考评机构申请表
单位名称
业务范围
何时成立 批准单位
法人代表 单位类别
申请类别 申请级别
拟从事考评人数 其中高级职称人数
从事相关业务经历 年 申请从事业务地域
主 管 机 关
主要业绩



相关附件 1.单位基本情况 □
2.考评管理制度 个 □
3.拟从事专职考评人员情况（含劳务意向协议） □


主管机关意 见

（电子签名） 年 月 日
备 注
说明：拟从事考评人数，应填写已获取考评员培训、考试资格，并与本单位签订专职劳务意向协议的人员数量。拟从事专职考评人员情况，应含其个人关键信息。

http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/qita/201206/t20120613_1254949.html

证 书 说 明
1.资质证书纸张大小为420mm×297mm(A3)，带底纹。
2.资质证书编号格式为YYYY—TA—XXXXX。YYYY表示年份； TA表示发证主管机关（01表示交通运输部，02表示北京市，03表示天津市，04表示河北省，05表示山西省，06表示内蒙古自治区，07表示辽宁省，08表示吉林省，09表示黑龙江省，10表示上海市，11表示江苏省，12表示浙江省，13表示安徽省，14表示福建省，15表示江西省，16表示山东省，17表示河南省，18表示湖北省，19表示湖南省，20表示广东省，21表示海南省，22表示广西自治区，23表示重庆市，24表示四川省，25表示贵州省，26表示云南省，27表示西藏自治区，28表示陕西省，29表示甘肃省，30表示青海省，31表示宁夏自治区，32表示新疆自治区，33表示新疆生产建设兵团，34表示长江航务管理局，35表示珠江航务管理局）；XXXXX表示序列号。
3.资质类别分为道路运输、水路运输、港口码头、城市客运、交通运输工程建设5个类型。
4.资质等级分一级、二级、三级3个级别。
5.国徽图案的制作及使用应遵守国家相关法律和规范。
6.发证主管机关印章使用圆形封口章，名称统一为“***企业安全生产标准化达标专用章”，“***”为发证主管机关名称，“达标专用章”封口。例：“**省交通运输厅企业安全生产标准化达标专用章”、“**省**市交通运输局企业安全生产标准化达标专用章”。
7.证书电子模板可在交通运输企业安全生产标准化管理信息系统下载。
8.证书正本1份，副本3份。




交通运输企业安全生产标准化考评员管理实施办法
第一章 总 则
第一条 为加强交通运输企业安全生产标准化考评员的管理，规范其考评行为，根据《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称考评员是指经专业培训并考试合格、取得资格证书的人员。
第三条 考评员的分类、资格认定、考评活动以及对考评员的监督管理适用本办法。
第四条 交通运输部负责指导全国考评员的管理。省级交通运输主管部门、长江航务管理局、珠江航务管理局负责其管辖范围内的考评员管理工作。
第五条 考评员专业类型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五种。
第六条 考评员资格管理工作应当公平、公正、公开。
第二章 资格条件
第七条 凡中华人民共和国公民，遵守法律、法规和规章，恪守职业道德，符合下列条件的，均可报考考评员。
（一）具有大学专科以上学历，相关专业技术职称，且从事交通运输相关工作5年以上；
（二）熟悉交通运输安全生产法律法规及相关规定；
（三）有较强的组织协调能力和文字语言表达能力；
（四）年龄原则上不得超过60周岁，身体健康。
第八条 报考考评员的人员应通过交通运输企业安全生产标准化管理信息系统向户籍所在地或常住地主管机关提交申请，并附下列材料：
（一）申请表（见附件）；
（二）相关证明文件（包括身份证明、学历证明、培训合格证明等的电子文档）。
第九条 考评员资格最多只能申请两种专业类型。
第三章 培训考试与登记
第十条 交通运输部负责组织制定考试大纲和编写培训教材。省级交通运输主管部门、长江航务管理局和珠江航务管理局按管辖范围负责组织实施培训、考试工作。
第十一条 培训和考试应包含以下内容：
（一）安全生产相关法律法规；
（二）交通运输企业安全生产标准化相关规定；
（三）相关专业技术知识和考评技能；
（四）其他相关知识。
取证培训时间不少于24个学时。
第十二条 经培训考试合格的人员，由省级交通运输主管部门、长江航务管理局、珠江航务管理局核发交通运输企业安全生产标准化考评员资格证。
直接从事交通运输安全生产行政管理工作10年以上，熟练掌握交通运输安全生产相关法规和企业安全生产标准化规定，身体健康，经本人申请、所在单位推荐、发证主管机关核准，可直接颁发考评员资格证。
第十三条 从事交通运输企业安全生产标准化考评工作的考评员应受聘于考评机构开展考评活动。
第十四条 省级交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局应将管辖范围内的考评员登记信息报交通运输部。
第四章 资格证管理
第十五条 交通运输部统一规定考评员资格证样式（见附件），省级交通运输主管部门、长江航务管理局和珠江航务管理局负责资格证的印制和发放等工作。
第十六条 考评员个人信息变动应及时向发证主管机关报告。
第十七条 交通运输部建立全国统一的资格证书管理信息系统。该系统包括考评员基本信息、证书信息和其他电子文档内容。
第十八条 考评员资格证有效期为5年。有效期满继续从事考评工作的，应在有效期满前3个月内向发证主管机关提出换证申请。
第十九条 考评员申请换证应提交以下材料：
（一） 申请表（见附件）；
（二） 继续教育证明；
（三） 所在考评机构出具的工作业绩证明。
第二十条 考评员应妥善保管考评员资格证，不得损毁、涂改或转借他人。考评员资格证遗失者，应及时向主管机关申请补发。
第五章 考评员管理
第二十一条 考评员应当遵守下列规定：
（一）严格执行国家有关法律法规，客观公正，实事求是，保证考评工作质量和真实性；
（二）遵守考评纪律，恪守职业道德，保守考评企业技术和商业秘密；
（三）对考评工作负责；
（四）对考评结论持有异议的，可向考评机构报告，如对考评机构的认定仍有异议的，可向相应的主管机关报告；
（五）与申请考评的企业存在利害关系的，应当主动回避；
（六）自觉接受主管机关、考评机构的监督管理；
（七）年度继续教育时间不少于8学时。
第二十二条 考评员在考评企业时，应当出示考评员资格证。
第二十三条 考评员从事考评工作，应认真做好考评记录，保证考评工作规范、有序开展。
第二十四条 主管机关应对考评员的考评活动进行监督检查，其方式可采取现场检查、企业反馈意见搜集、询问等。
第二十五条 考评员有下列行为之一的，主管机关应当撤销考评员资格：
（一）隐瞒企业重大安全问题的；
（二）考评工作中弄虚作假的；
（三）泄露企业技术和商业秘密的；
（四）收受企业财物或者为企业谋取不正当利益的；
（五）不服从主管机关监督管理的；
（六）资格证逾期不申请换证的；
（七）其他不能胜任考评工作的。
因上述（一）、（二）、（三）、（四）原因被撤销资格证的，终身不得从事考评工作；因上述其他原因被撤销资格证的，2年内不得申请考评员资格。
第二十六条 考评员常住地发生省际间变更的，应申请换发资格证。
第六章 附 则
第二十七条 本办法自发布之日起实施。

附件


交通运输企业安全生产标准化考评员


申

请

表


申请类别：□道路运输 □水路运输 □港口码头
□城市客运 □交通运输工程建设

主管机关：
申请日期：

中华人民共和国交通运输部制
交通运输企业安全生产标准化考评员申请表
姓 名 性别 出生年月 照 片
（电子版）
身份证号
工作单位 职务/职称
常住地址 邮 编
联系电话 传真号码
手机号码 电子邮箱
文化程度 所学专业 现从事专业
申请类别
主要学习（培训）经历




主要工作
简 历





主管机关
意 见

（电子签名） 年 月 日

备 注


http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/qita/201206/t20120613_1254949.html



证 书 说 明
1.考评员证尺寸为69mm×95mm，带底纹。
2.考评员证编号格式为YYYY—C—TA—XXXXXX。YYYY表示年份；C表示资质类型（1表示道路运输，2表示水路运输，3表示港口营运，4表示城市客运，5表示交通运输工程建设）;TA表示发证主管机关（01表示交通运输部，02表示北京市，03表示天津市，04表示河北省，05表示山西省，06表示内蒙古自治区，07表示辽宁省，08表示吉林省，09表示黑龙江省，10表示上海市，11表示江苏省，12表示浙江省，13表示安徽省，14表示福建省，15表示江西省，16表示山东省，17表示河南省，18表示湖北省，19表示湖南省，20表示广东省，21表示海南省，22表示广西自治区，23表示重庆市，24表示四川省，25表示贵州省，26表示云南省，27表示西藏自治区，28表示陕西省，29表示甘肃省，30表示青海省，31表示宁夏自治区，32表示新疆自治区，33表示新疆生产建设兵团，34表示长江航务管理局，35表示珠江航务管理局）；XXXXXX表示序列号。
3.发证主管机关印章使用圆形封口章，名称统一为“***企业安全生产标准化达标专用章”，“***”为发证主管机关名称，“达标专用章”封口。例：“**省交通运输厅企业安全生产标准化达标专用章”。
4. 考评员资格证电子模板可在交通运输企业安全生产标准化管理信息系统下载。