诉讼公正与程序保障——民事诉讼程序优化的法哲学探讨
陈桂明

陈桂明，男，1961年生于江苏海安。法学博士，现任中国政法大学副教授；著有《仲裁法论》等书，发表论文四十余篇，曾获北京市和司法部科研成果及教学成果奖励，系“北京市高等学校（青年）学科带头人”。

一、对公正的不同理解
何为公正？justice一词具有公正、正义、正当、公平等意思，
这些词含义大体相同，但意义的强弱、范围、侧重点却有差别，中文在不同的场合选择了不同的词语加以解释，而在法律方面多数场合被翻译成公正或正义。公正或正义是人类普遍公认的崇高价值，但其确切的内涵到底是什么，却没有完全统一的理解，因而呈现出见仁见智的情形。


庞德说：“在伦理上，我们可以把它看成是一种个人美德或是对人类的需要——或者要求的一种合理、公平的满足。在经济和政治上，我们可以把社会正义说成是一种与社会理想相符合，足以保证人们的利益与愿望的制度。在法学上，我们所讲的执行正义（执行法律）是指在政治上有组织的社会中，通过这一社会的法律来调整人与人之间关系及安排人们的行为；现代法哲学的著作家们也一直将它解释为人与人之间的理想关系。”〔1〕

美国当代哲学家罗尔斯（J.Raw ls）认为，
“正义的主要问题是社会的基本结构，或者准确地说，是社会主要制度分配基本权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。”〔2〕

博登海默认为，“如果用最为广泛和最为一般的术语来谈论正义，人们就可能会说，正义所关注的是如何使一个群体的秩序或社会的制度适合于实现其基本目的的任务……满足个人的合理需要和要求，并与此同时促进生产进步和社会内聚性的程度——这是维持文明社会生活方式所必需的——就是正义的目标。”〔3〕


关于正义或公正的解释还可以列举很多，可以说，不同时代，不同社会制度、意识形态、历史文化传统，不同国家，不同阶级或群体，不同学派，甚至可以说不同的人，对正义或公正的内涵都有不同的理解。这种众说纷纭的情形，并没有影响人们对正义或公正的价值追求，因为人们可以在相对的意义上找出公正或正义的构成要素，找到识别公正及正义与否的标准，特别对具体的事物可以从公认的意识出发，做出公正或正义与否的判断和选择，追求并努力实现公正的价值。


笔者认为，综合关于公正的各种理解，可以看出其基本价值内涵：公正是指人们之间权利或利益的合理分配关系，如果人们之间的权利或利益分配——分配过程、分配方式和分配结果——是合理的，则被称之为公正；反之，则被称之为不公正。也就是说，公正是指人们之间分配关系上的合理状态。

二、诉讼中之公正价值

诉讼作为解决争议的活动，实际上也就是在当事人之间合理地分配程序性和实体性权利和利益的过程；它本质地要求将公正作为其最高价值。诉讼的采用是以权利义务争议为基础的，这种争议的存在意味着权利、义务关系的扭曲和混乱，诉讼旨在对其加以矫正，为了实现这一目的，这种矫正手段必然要具备公正性。“法哲学家通常认为公正在解决冲突这一特殊过程中具有更高的价值。”〔4〕


首先，诉讼需要给争议各方提供一个有序的环境去保证争议主体之间权利义务关系回复有序状态，在这里只有诉讼环境具有公正的氛围，诉讼的保障功能才能得以发挥。实体法的适用以及实体法所体现的法律正义的实现，不仅需要诉讼程序的适用，还需要这种程序是公正的，只有这样才能排除法官在适用法律过程中的不当偏向，从而使法院最终的裁判结果符合社会公众的普遍正义感（这种正义感在一般意义上说是与法律关于权利义务的规定是一致的），这样不仅使当事人自身服判并自愿履行自己的义务，而且使社会公众对判决做出积极的评价，反过来给当事人履行判决规定的义务提供舆论环境。无疑，这就顺利地实现了法律关系的有序状态。相反，如果判决是不公正的，那么判决的履行将因当事人以及社会公众的抵制而出现阻碍，即使靠强制措施得以执行，法律所体现的正义也无从实现。


其次，诉讼除了直接具有解决个案争议的功能外，还间接地具有积极暗示、感召和倡导的作用，这一作用的发挥是以诉讼公正为基础的。争议的发生既是不可避免的，又是可以预防和减少的，司法者在通过诉讼手段使既往的发生扭曲的法律关系回复正常的同时，对将来的争议也发生影响。公正的裁判有助于社会成员对自己的行为后果作出预测，消除实施违法行为可逃脱法律责任的侥幸心理，从而选择合法的行为，以避免不利于自己的后果。因此，诉讼公正对社会能产生积极的暗示和导向效果。如果诉讼失之公正，这一效果也就无从发挥，甚至会给社会造成消极的暗示和导向效果，弱化社会公众的守法意识。此其一。其二，争议主体在选择诉讼方式解决争议的时候，总会考虑既往的诉讼的公正性，如果他们对诉讼的公正性有所怀疑，就会降低诉诸法院的积极性，甚至寻求法外途径，铤而走险；如果既往的诉讼是公正的，“有理”的一方（裁判结果产生之前只能说是自以为有理的一方）才会愿意向法院提起诉讼，而被诉的一方也会减少应诉的心理障碍，积极地运用法定的程序维护自己的合法权益。因此，对既往案件的公正裁判，会对将来的争议主体选择诉讼、参与诉讼，矫正被扭曲的法律关系产生感召力。


第三，“司法最终解决”原则决定了诉讼是公正和正义的最终保障手段，这一保障手段自身的公正性对于社会管理的诸多领域具有示范作用，因而具有广泛的社会价值。社会可以从公正的诉讼中吸取公正的意识，获得公正的力量，进而对社会管理的大系统发生广泛的影响。一种事实可以证明这一点：特定的时期，特定的区域，法院的不正之风可以在一定程度上反映这一时期、这一区域的社会风气不正和管理混乱。其内在的逻辑在于，没有诉讼公正就没有法律的力量，社会公正或正气也就失去了根基和保障。


综上所述，公正价值对于诉讼尤为重要，不公正的诉讼无法保障实体法的实施以及实体法所体现的法律正义的实现，会弱化公众的守法意识，会使公众藐视诉讼，最终也为社会做出不公正的示范。这些无不表明公正是诉讼的灵魂和生命。

三、诉讼公正之内涵
民事诉讼作为人民法院在当事人和其它诉讼参与人的参加下解决民事权利义务争议的活动，其构成可以图示如下：
（附图{图}）

根据这一示意图，民事诉讼实际由两个部分构成，其一为诉讼过程，其二为诉讼结果。诉讼过程始于诉讼申请（起诉），终于裁判。这里所讲的裁判应作广义的理解，即既包括法院作出生效的判决或裁定，也包括调解结案或撤诉结案以及因某种特殊情况终结诉讼。诉讼结果即广义的裁判一般由两部分内容构成，即认定事实部分和适用法律部分，前者为后者之基础，后者则为前者之继续，二者共同构成诉讼之最终结果。


诉讼公正乃指诉讼构成之公正，即诉讼过程的公正及诉讼结果之公正。诉讼过程表现为法院、当事人及其它诉讼参与人的行为组合，即诉讼程序，因此诉讼过程的公正可以简称为程序正当或程序公正。诉讼结果公正也就是裁判公正，其标准是事实之真实发现、法律之正确适用。做到这两点，该裁判对当事人之间实体权利义务的分配则被视为合理。法院通过诉讼程序的进行，最后在裁判中认定的事实应尽可能与案件的客观真实情况相近似，最理想的境况是二者完全相符，二者之误差越小，表明裁判越公正；二者之误差越大，表明裁判越不公正。实际上这里存在形式真实与实质真实的矛盾关系。在诉讼中法官运用证据认定的事实状态是一种形式真实的状态，而符合案情本来面目的事实状态才是实质真实的状态，法官认定的事实（形式真实）如果与作为案情本来面目的事实（实质真实）完全一致，那么这种事实认定的结果是公正的。问题在于这一点有时是做不到的，例如在借贷纠纷诉讼中，找不出能证明借贷事实存在的证据（如借据、借贷合同、证人等），借款人又否认这一事实存在，即使这一案件的实质真实状态为存在借贷事实，法官也只能认定这一事实是不存在的，这种情况下形式真实与实质真实不相一致，甚至完全相反，这种情况下如何理解诉讼中事实认定的公正性问题呢？笔者认为从以下两点意义上讲，形式真实的认定是公正的：其一，民事诉讼中当事人负有举证责任，法院对证据的调查只是个别情况下的补充，只要法院和法官根据诉讼程序的规定，给当事人各方提供平等的机会、手段和时间进行举证，举证相对更为充分的一方所主张的事实，即应被法院和法官确认，这种形式真实的公正性透过诉讼程序的平等性得以体现。其二，根据证据的多少、证明力的强弱认定事实是法院和法官唯一可以做到的，这样做从概率上讲，可以最大限度地保证形式真实符合实质真实，因此从盖然性的角度看这样认定事实也是公正的。上述两种意义上认定事实的形式主义（形式真实）都被视为公正，其中都离不开程序的保障作为前提——保障程序公平、保障充分举证。

广东省广州市人民政府


广州市建筑报建特许人暂行规定
广州市人民政府


第一章 总 则
第一条 为发挥设计单位和专业技术人员在城市规划、城市建设和城市管理中的积极作用，提高规划设计、建筑设计的质量和建筑报建的审批效率，强化建筑管理，根据《广州市城市总体规划》和《广州市城市规划管理办法》及其《实施细则》，制定本规定。
第二条 本规定所称建筑报建特许人，是指持有《广州市建筑报建特许人》证书者，接受建设单位的委托，依法向城市规划管理部门申报规划设计和建筑设计，办理建筑报建手续的特定许可人。
第三条 任何单位和个人，在广州市市区范围内进行新建、扩建（含加层）、改建、续建和维修（不需报建的小修除外）建筑物、构筑物，均须委托建筑报建特许人办理建筑报建事务。
上述建设活动，涉及规划设计或建筑设计需专报有关专业管理部门审查的，也可委托建筑报建特许人办理申报事务。
第四条 凡使用未经建筑报建特许人审核签字的设计图纸和文件办理报建，规划管理部门和有关专业管理部门不予受理；施工单位和个人不得作为施工的依据。
第五条 建筑报建特许人必须熟悉城市建设的方针政策、城市规划及其管理法规，有良好的职业道德，遵章审法，坚持原则，认真负责，为建设单位和个人服务。
第六条 “广州市建筑报建特许人资格审查管理小组”（以下简称“资格审查管理小组”）由市城乡建设委员会、市城市规划局、市公安局十二处、市环境保护办公室和设计单位代表组成。市城市规划局局长任组长。

第二章 建筑报建特许人的条件
第七条 具有城市规划专业、建筑设计专业、工业与民用建筑专业或市政建设专业学历，或具有同等学历的自学成才者，并有从事设计工作不少于五年资历的规划师、建筑师或工程师，由所在设计单位推荐，经“资格审查管理小组”审查、考核合格后，领取《广州市建筑报建特许人》
资格证书。
第八条 凡持有市城乡建设委员会注册证书的设计单位，可向“资格审查管理小组”申请办理建筑报建特许人资格。建筑报建特许人的配备一般为：甲级设计单位六至十五名，乙级设计单位四至八名，丙级设计单位不超过三名，丁级设计单位不超过二名。同时持有规划和建筑设计证书
的单位，只作一个单位配备名额。如需调换或补充缺额的，须向“资格审查管理小组”申请。原则上每年年底办理一次。
第九条 建筑报建特许人调出原设计单位，其建筑报建特许人资格自然取消。并由原设计单位收回资格证书，上缴“资格审查管理小组”注销。所缺空额，原设计单位可申请递补。
第十条 凡在市城乡建设委员会领取临时设计资格证书，在广州市承接单项工程建筑设计的设计单位，不般不配备建筑报建特许人，其建筑设计应委托其他设计单位的建筑报建特许人办理报建。

第三章 责任、权利及收费
第十一条 建筑报建特许人的责任：
（一）熟悉其承办建筑报建工程项目的现场情况和四至环境条件；
（二）全面了解建设单位或个人对其承办建筑报建工程项目的规划设计、建筑设计的意图和要求；
（三）全面了解城市规划和有关专业管理部门对其承办建筑报建工程项目的要求；
（四）根据城市规划及其管理法规、设计规范、有关专业管理部门的要求，认真审核设计图纸和文件；
（五）服从和协助规划管理部门、专业管理部门以及城市管理监察部门进行违章处理；
（六）维护建设单位或个人的合法权益，在遵守城市规划管理法规的原则下，尽量满足建设单位或个人的正当要求，提高服务质量。
第十二条 建筑报建特许人的权利：
（一）要求建设单位或个人，提供涉及设计和承办建筑报建手续的必要证件和有关资料；
（二）根据城市规划要求和有关专业管理要求，对其承办建筑报建工程项目的设计作出修改决定；
（三）代表设计单位、建设单位或个人，向规划管理部门和有关专业管理部门进行技术咨询，了解建筑报建审批的依据和内容；
（四）对违反规划要求和有关专业管理要求的设计图纸和文件，有权拒绝签字，直至拒绝承办建筑报建手续；
（五）有权拒绝建设单位、施工单位或个人提出有关违反规划管理规定或超越报建业务范围的要求；
（六）对规划管理部门或有关专业管理部门提出的要求，如认为违反有关管理规定或有异议时，可向有关部门主管领导、上一级主管单位直至仲裁机构提出申诉。
第十三条 建筑报建特许人每人每年应缴交“建筑报建特许人管理基金”（以下简称“管理基金”）三百元，由所在设计单位支付。
“管理基金”由市城市规划局统一收缴和管理，作为管理、考核、奖励建筑报建特许人费用。专款专用，不得挪作他用。
第十四条 凡因违反本规定而被撤销建筑报建特许人资格的，如由原设计单位申请递补空额，并经“资格审查管理小组”审查同意递补者，应重新缴纳“管理基金”。
第十五条 建筑报建特许人实行有偿服务，按其承办建筑报建工程项目设计费的10％计收手续费。如低于五十元按五十元计收；超过一万五千元按一万五千元计收。由建设单位或个人向建筑报建特许人所在单位缴纳。

第四章 奖励与惩罚
第十六条 “资格审查管理小组”应建立建筑报建特许人工作管理档案和考核制度，根据工作和考核情况定期作出表扬、奖励或批评、处罚直至撤销建筑报建特许人资格等奖惩决定。
第十七条 规划管理部门对审理的建筑建、凡文件资料完整、设计图纸符合设计要点和城市规划管理法规要求的，可提请“资格审查管理小组”给予该建筑报建特许人表扬。每年表扬累计达三次以上者，给予个人三十元至三百元的奖励。
第十八条 规划管理部门对审理的建筑报建，凡文件资料完整、设计图纸符合设计要点和城市规划管理法规要求，且此项工程项目在施工过程中未出现违章的，可提请“资格审查管理小组”给予该建筑报建特许人通报表扬，并给予三十元至三百元的奖励。
第十九条 规划管理部门审理建筑报建特许人承办的规划设计或建筑设计（含方案），如发现下列情况之一者，可作退案处理。
（一）违反《广州市城市规划管理办法》及其《实施细则》有关规定的；
（二）未按《广州市建筑报建审批专业管理暂行规定》应注明各建筑物的类别和各层、各部位使用功能的；
（三）缺主要技术经济指标的文字说明，或者文字说明的主要技术经济指标与设计图纸差误超过5％的；
（四）未按设计要点和《实施细则》安排必需的公共配套设施项目和面积，或者文字说明的面积与设计图纸差误超过5％的；
（五）设计图尺寸与实地尺寸不符，建筑间距尺寸差误超过5％的。
第二十条 凡违反本规定条十九条有关规定的，规划管理部门可提请“资格审查管理小组”对该建筑建特许人给予批评、处罚。如达五次者，给予书面批评；累计达十次者，给予通报批评；累计达十五次者，给予除名，并在两年内不得申请成为建筑报建特许人。
第二十一条 设计单位的施工图纸，如未经建筑报建特许人审核签字而进行工程施工的，或虽经建筑报建特许人审核签字，但与经规划管理部门审核批准的设计图纸和要求不符而构成违章建筑的，除按《广州市城市规划管理办法》及其《实施细则》有关规定处理外，还应对该设计单位
处以该工程手续费的200％的罚款。
凡因建筑报建特许人责任而构成违章事实累计达三次的，对该建筑报建特许人处以除名，并在两年内不得申请成为建筑报建特许人。
第二十二条 违反本规定第七条而骗取建筑报建特许人资格，可推荐非本设计单位的人员骗取建筑报建特许人资格的，该设计单位的建筑报建特许人资格全部无效，两年后才能重新申请资格。并处以骗取资格的建筑报建特许人已承办建筑报建的所有工程项目手续费的500％的罚款。


第二十三条 建设单位已委托建筑报建特许人办理建筑报建手续的，不得另行委托其他设计单位设计施工图。如有违反，并已造成施工事实的，对该建设单位、设计单位、施工单位各处以该工程手续费的200％的罚款；如又造成违章建筑事实的，还应按《广州市城市规划管理办法》
及其《实施细则》有关规定予以处理，并撤销该设计单位一名建筑报建特许人资格，不得再行增补。如建设单位拒不提供有直接责任的设计单位及设计责任人，除承担该设计单位及设计责任人的罚款外，另行处以该工程手续费的500％的罚款，对其主要责任人处以单位罚款额的10％的
罚款。个人罚款不得在单位报销。
第二十四条 本规定的违章处罚款项，纳入“管理基金”管理。

第五章 附 则
第二十五条 市属县实行建筑报建特许人制度，可参照规定执行。
第二十六条 本规定由市城市规划局负责解释。
第二十七条 本规定自一九八九年四月一日起施行。




1989年2月14日