最高人民法院研究室


最高人民法院研究室关于利用职务上的便利条件窃取技术资料转让获利是否构成犯罪问题的电话答复
1992年5月19日，最高法院研究室

四川省高级人民法院：
你院川法研（1990）34号《关于利用职务上的便利条件窃取技术资料转让获利是否构成犯罪的请示》收悉。经研究，答复如下：
同意你院意见，即科技人员参与单位科研项目，在未取得研制单位同意的情况下，擅自以个人设计的名义与其他单位签订技术转让协议，获取转让费的，可以作为民事侵权行为处理。

附：四川省高级人民法院关于利用职务上的便利条件窃取技术资料转让获利是否构成犯罪的请示 川法研〔1990〕34号
最高人民法院：
在司法实践中，时遇这类案件，即有的工程技术人员参与本单位和其他单位联合研制某项新产品，研制成功后，由联合研制单位向国家专利局申报专利，在申报过程中，尚未正式颁发专利证书之前，参与研制并负责保管新产品技术资料的工程技术人员，擅自将属于联合研制单位共同所有的新产品技术图纸，以个人设计的名义转让其他单位（签订了技术转让协议书），并收取数额较大的转让费。此类案件是否构成犯罪，我们在讨论中有三种意见：
第一种意见认为，未取得研制单位同意，擅自以个人设计的名义与其他单位签订技术转让协议，获取转让费，侵犯了研制单位的所有权，属民事侵权行为，应按《民法通则》、《技术合同法》的有关规定处理，追缴其非法所得。
第二种意见认为，新产品技术资料属无形财产，具有价值属性，通过转让，已转化为有形财产，行为人利用职务上的便利条件，窃取技术图纸转让获利，实质上侵犯了公共财物的所有权，应定贪污罪。
第三种意见认为，技术资料属无形财产，虽具有价值属性，且通过转让转化为有形财产，但毕竟不同于贪污罪所侵犯的对象，即有形公共财物，故不宜直接定贪污罪，应比照贪污罪的刑法条款类推定侵吞技术成果罪。
我们倾向于第一种意见，当否，请批复。
1990年8月25日


国家安全生产监督管理委员会


安监总管一[2006]198号

关于贯彻落实全国整顿和规范矿产资源开发秩序工作会议精神认真做好非煤矿山安全监管工作的通知

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：


　　最近，国务院召开了全国整顿和规范矿产资源开发秩序工作会议（以下简称会议），曾培炎副总理出席会议并作了重要讲话。会议回顾总结了全国整顿和规范矿产资源开发秩序工作进展情况，对下一步工作进行了部署。为深入贯彻会议精神，进一步做好非煤矿山安全监管工作，现就有关事项通知如下：

　　一、提高认识，统一思想，认真贯彻好会议精神

　　矿业秩序与安全生产密切相关，近年来，全国非煤矿山发生的多起重特大事故表明，矿产资源开发秩序问题已成为影响安全生产的重要因素之一。规范矿产资源开发活动，建立和维护良好的矿产资源开发秩序，不但是实现矿产资源合理开发的重要措施，也是提高矿山安全生产保障能力的重要举措。会议提出要实行治乱、治散、治本同步推进，加大矿产资源整合工作，有效解决矿山布局不合理问题，这对于遏制非煤矿山重特大事故的发生，促进安全生产形势稳定好转，将起到积极的推动作用。各级安全监管部门要充分认识搞好矿业秩序整顿工作的重要意义，认真学习并深入贯彻好会议精神，统一思想，提高认识，切实解决思想认识不到位和畏难、厌战情绪等问题，按照曾培炎副总理重要讲话要求，做好矿山建设项目安全准入、安全监管和建立矿山安全生产长效机制等工作，认真履行安全监管的职责，积极参与和配合搞好下一步整顿和规范矿产资源开发秩序工作。

　　二、突出重点，继续加大非煤矿山安全专项整治力度

　　各级安全监管部门要按照《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》（国发[2005]28号）、安全监管总局《关于积极参与整顿和规范矿产资源开发秩序工作的通知》（安监总管一字[2005]174号）、《关于做好2006年非煤矿山安全生产专项整治工作的通知》（安监总管一[2006]21号）和国土资源部等9部门联合下发的《关于全面启动整顿和规范矿产资源开发秩序工作的通知》（国土资发[2005]198号）要求，结合本地区的实际情况，继续抓好对矿业资源开发秩序长期混乱和安全状况较差的地区的重点整治工作。要在进一步搞好安全监管总局确定的河北邢台、山西岚县、河南栾川、湖北黄石、湖南郴州、云南兰坪、贵州黔西南和各省安全安监部门确定的79个重点地区的安全专项整治工作的基础上，突出做好以下工作：

　　（一）对截止2005年12月31日未按期提出申请、已关闭的7477个矿山，要加大监督检查力度，防止其死灰复燃。

　　（二）加大对未按期依法取得安全生产许可证矿山的关闭工作。一是各地要在9月底前，将经整改不具备安全生产条件已列入关闭范围的矿山名单上报安全监管总局；二是对不具备安全生产条件、尚未提请关闭的矿山，要尽快提请地方人民政府进行关闭。已经提请地方人民政府实施关闭的矿山，要尽快组织实施关闭工作，通知各有关部门吊销所有证照，并在当地主要媒体上公告；三是加强对实施关闭过程的监督，确保关闭到位，做到“三不留一毁闭”（不留人员，不留采矿设备，不留建筑物，毁闭井筒）。

　　（三）加强对重点矿区特别是整治工作任务重的地区的监督检查。发现无证非法开采、滥采乱挖、超层越界开采和以采代探等违法生产行为的，及时通知国土资源部门并向地方人民政府报告，对非法矿山坚决予以取缔，对违法行为依法进行处罚并限期整改。整改后仍达不到安全生产条件的，要报请当地人民政府依法予以关闭。

　　（四）配合国土资源管理部门做好对重点矿区、重要矿种开展的矿业秩序整治工作。对于国土资源部门已经确定的163个重点矿区和28个问题突出的矿种，各地安全监管部门要对其安全生产状况开展全面排查，结合安全生产专项整治工作，加大整治力度，促其矿业秩序和安全生产条件全面好转。

　　三、强化源头管理，提高准入门槛

　　各地安全监管部门要按照安全监管总局《关于进一步推进全国非煤矿山安全生产许可工作的通知》（安监总管一[2006]167号）精神，强化安全生产许可证的发放工作，把实施安全生产许可工作与整治工作紧密结合起来，做到相互促进，协调开展。一是加强对许可工作的领导，强化发证组织工作。对正在履行审核程序的非煤矿山要做好收尾工作，尽快在短期内审查完毕；对不符合颁证条件的，要依法及时提请地方人民政府予以关闭。要加大尾矿库安全生产许可证颁发管理工作力度，认真核实尾矿库（包括电厂灰渣库）的数量，及时组织中介机构进行评价，实事求是地分析本地区尾矿库安全现状，对于危库、险库、病库要依法进行治理，达不到安全条件的要闭库，确保年底全面完成尾矿库安全生产许可证的审核颁证工作；二是加强对持证非煤矿山企业的日常监管。对于因弄虚作假骗取安全生产许可证和因审查把关不严对不符合安全生产条件企业颁发安全生产许可证的，要依法及时予以吊销；对于已经取得安全生产许可证、但采矿许可证到期没有依法办理延期手续的非煤矿山，发证机关要依法暂扣其安全生产许可证；发现放松管理、降低安全标准的企业，要依法责令其立即整改，不再具备安全许可条件的，及时通知发证机关依法暂扣或吊销其安全生产许可证；三是把实施安全生产许可证制度与执行“三同时”制度相结合，强化源头管理。要积极配合国土资源部门开展资源整合工作，对被国土资源部门列入资源整合的重点矿区、重点矿种的矿山，各地安全监管部门要积极参与整合方案的编制工作，坚持先关闭再整合的原则，已列入关闭的矿山坚决不能参加整合，防止借整合之名逃避关闭，确保整合方案满足安全生产有关法律、法规的要求。要加强对整合矿山的安全准入管理，对于列入资源整合的项目，要依法先吊销其安全生产许可证，按照《非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》（原国家安全监管局令第18号）的规定，严格执行安全设施“三同时”制度，凡不符合安全生产条件的，不予颁发安全生产许可证。

　　四、加强对重大隐患的排查和整改工作，落实企业安全生产主体责任

　　要以整顿会议确定的治乱、治散、治本为契机，加大对非煤矿山尤其是井工开采矿山重大隐患的排查力度。重点做好对大型采空区、露天边坡和尾矿库的治理，各地要结合安全许可工作，摸清上述重大隐患的底数，提出整改方案，积极向地方政府和有关部门争取重大隐患治理项目和资金，开展好重大隐患治理工作。

　　要督促矿山企业落实安全生产主体责任，加强隐患的整改工作。督促企业建立健全安全生产责任制，提高企业技术装备水平和从业人员的安全素质，提高企业的本质安全程度。对检查中发现的各类隐患，要制定整改方案，落实整改责任人，提出整改措施，落实整改资金和时限，有效消除重特大事故隐患。

　　五、强化基础工作，逐步建立非煤矿山安全生产长效机制

　　强化基础工作，依法规范矿山企业的开采行为，既是整顿和规范矿业秩序的重要内容，也是搞好安全生产的根本保障。

　　（一）加强对已公布的非煤矿山安全标准的宣传贯彻工作。安全标准是保障企业安全生产的重要技术规范，是安全监管工作执法的重要依据，也是提高企业准入的必要条件。各地要加大对已制定标准的宣贯工作，今年重点加大对《金属非金属矿山安全规程》（GB16424）和《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2005）的宣传贯彻工作，提高标准的权威性，增强矿山企业执行标准的自觉性，使这两部规程在矿山企业得以有效的贯彻和执行，提高矿山企业的安全管理和技术管理水平。

　　（二）推进非煤矿山企业安全标准化建设。各级安全监管部门要指导企业认真开展非煤矿山安全标准化达标工作，建立健全企业各项规章制度，完善各岗位操作规程，规范操作行为，强化企业的安全生产基础。对于当前已开展了达标活动的企业，在企业自我评定的基础上，要积极组织对其进行评级。通过强制推行安全标准化工作，促进非煤矿山提高安全水平。

　　（三）积极推广实用安全技术。各地要结合贯彻执行《金属非金属矿山安全规程》，强制推广机械通风、改善通风系统，防止炮烟中毒等事故的发生。要针对全国小型露天矿山企业坍塌事故多发的特点，积极推广使用中深孔爆破技术，改善作业条件和环境。

　　（四）加强对非煤矿山的基础管理工作。各地要在10月底前，把已经取得安全生产许可证的非煤矿山全部录入到全国统一的非煤矿山安全生产许可证管理系统。要建立事故情况档案，定期开展安全形势分析，针对存在问题及时采取对策，防范事故发生。

　　（五）建立与国土资源管理部门工作协调机制。各地要与国土资源管理部门加强协调，互相配合，搞好信息沟通。一是积极开展联合执法。对采矿秩序问题突出、严重威胁安全生产的地区，要积极与国土资源等有关部门联合执法，坚决查处和打击矿产资源开发中的各类违法行为，坚决关闭不具备安全生产条件的非煤矿山企业，对已列入关闭名单的矿山企业，及时依法吊销相关证照；二是加强对有关证照的管理。加强与国土资源部门的协调，在采矿许可证和安全生产许可证有效期设置时限上搞好衔接，尽可能确保证照有效期的一致。建立证照颁发管理情况的通报制度，及时向对方通报有关情况，对证照到期的，要及时通报对方暂扣有关证照。

　　（七）加强相关政策的研究和落实工作。各地要积极探索和发挥工伤保险在事故预防、赔偿、康复的三大功能，积极推进在工伤保险基金中提取一定比例的事故预防资金，主要用于安全培训等事故防范工作。要按照《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》（财建[2006]369号），规范安全生产风险抵押金的管理，保证生产安全事故抢险、救灾工作的顺利进行。



二OO六年九月二十日