关于印发《安全生产调度统计业务规范》的通知
国家安全生产监督管理局
安监总厅字[2005]56号
关于印发《安全生产调度统计业务规范》的通知
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构：
为进一步加强安全生产调度统计工作,推进安全生产调度统计制度化、规范化建设，全面提升安全生产调度统计工作质量，为安全生产监管和煤矿安全监察提供全面、科学的决策依据和信息支撑，促进全国安全生产形势稳定好转，依据《安全生产法》、《统计法》及国家有关规定，制定《安全生产调度统计业务规范》，请各级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构参照实施。
二00五年七月五日
安全生产调度统计业务规范
第一章 总则
第一条 为进一步加强安全生产调度统计工作,推进安全生产调度统计制度化、规范化建设，全面提升安全生产调度统计工作质量，为安全生产监管和监察提供全面、科学的决策依据和信息支撑，促进全国安全生产形势稳定好转，依据《安全生产法》、《统计法》及国家有关规定，制定本规范。
第二条 本规范适用于各级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构的安全生产调度统计业务工作。
第二章 安全生产调度工作
第三条 安全生产调度值班。
（一） 实行24小时不间断安全调度岗位值班和节日相关领导带班制度；
（二）收集、汇总本地区（辖区）安全生产信息，及时、准确地调度和掌握重、特大伤亡事故情况，认真做好安全生产信息记录；
（三）按照事故快报规定和事故信息处理程序，逐级报送事故情况，按时完成当日安全生产简况和有关报表；同时要及时对事故的抢救和处理情况进行跟踪调度直至事故抢救工作结束；
（四）接收或下发有关部门印发或报送的有关文件和传真；
（五）完成领导和上级安全生产调度机构交办的其它工作。
第四条 事故快报。各类事故由各级安全生产监督管理部门负责报告，煤矿事故由煤矿安全监察机构负责报告
（一）事故快报的范围：工矿商贸企业伤亡事故；火灾、道路交通、水上交通、铁路交通、民航飞行、农用机械和渔业船舶伤亡事故及其它社会影响重大的事故和重特大未遂伤亡事故。社会影响重大的事故和重特大未遂伤亡事故是指：
1.造成10人以上（含10人）受伤（中毒、灼烫及其它伤害）；
2.造成10人被困或下落不明；涉险50人以上的重特大未遂伤亡事故；
3. 紧急疏散人员100人以上（含100人）；住院观察治疗50人以上（含50人）；
4.对环境造成严重污染（饮用水源、湖泊、河流、水库、空气等）；
5.危及重要场所和设施安全（车站、码头、港口、机场、人员密集场所、水利设施、军用设施、核设施、危化品库、油气站等）；
6.大面积火灾事故、人员密集和重要场所事故、严重爆炸事故；
7.轮船翻沉、列车脱轨、城市地铁、轨道交通及民航飞行事故；
8.建筑物大面积坍塌、大型水利、电力设施事故、海上石油钻井平台垮塌倾覆事故；
9.涉及外宾、重要人员的伤亡事故；
10.其它社会影响重大的事故。
（二）事故快报的时限。接到事故信息后，按照以下规定报告：
1.一次死亡（遇险）10人以上（含10人）或社会影响重大的各类事故发生后要在6小时内逐级报告至国家安全生产监督管理总局调度统计机构；
2.一次死亡（遇险）3—9人各类事故发生后要在12小时内逐级报告至国家安全生产监督管理总局调度统计机构；
3.一次死亡1—2人的各类事故发生后要在24小时内逐级报告至省（区、市）安全监管部门调度统计机构；
4.煤矿一次死亡1—2人事故发生后要在24小时内逐级报告至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。
（三）事故快报的内容。
1.事故发生的时间（年、月、日、时、分）；
2.事故发生地的行政区划（省、市、区、县、乡、镇）；
3.事故发生的地点、区域；
4.发生事故的单位全称、经济类型（国有、集体、个体、私营、股份制等）、生产经营规模（设计能力、实际生产能力、经营规模）；
5.发生事故的车辆、船舶、飞行器、容器的牌号、名称及核载、实载情况；
6.事故类型(按照《生产安全事故统计报表制度》的规定填写)；
7.发生事故单位的安全评估等级和持证情况（生产许可证、安全许可证等）
8.事故现场总人数和伤亡人数（死亡、失踪、轻伤、重伤等）；
9.事故简要情况（事故的经过及事故原因初步分析）；
10.事故抢救和各级领导及有关人员赶赴现场组织事故抢救的有关情况。
（四）事故快报的方式。接到事故信息后，根据事故情况，按以下方式逐级报送。
1.一次死亡（遇险）10人以下事故使用国家安全生产监督管理总局统一的网络传输软件报送，尚不具备网络传输条件的可使用传真报送；
2.一次死亡（遇险）10人以上（含10人）事故、社会影响重大事故和重特大未遂伤亡事故发生后，使用网络传输软件和电话同时报告,不具备网络传输条件的使用传真和电话同时报告。
第五条 事故跟踪。接到事故信息后，要及时跟踪续报事故抢救和处理情况，直至事故抢救工作结束。
（一）一次死亡（遇险）10人以上（含10人）事故、社会影响重大事故和重特大未遂伤亡事故每天2次续报事故抢救进展情况；
（二）一次死亡（遇险）9人以下（含9人）事故每天1次续报事故抢救进展情况；
第六条 事故信息处理程序。接到生产安全事故信息后，调度值班人员应按照以下程序进行处理：
（一）特大事故信息处理
1.接到一次死亡（遇险）10人以上（含10人）特大事故，应立即向本部门和本单位领导汇报事故情况，起草《重要安全信息专报》，经单位领导签批后，及时报送上级安全生产调度统计机构；
2.通知有关部门领导参加事故处理会议，根据单位领导的指示，协调事故抢救有关工作；
3.起草事故抢救处理工作意见和调度通报，经单位领导签批后，下发有关单位。
4.及时传达、转发上级安全监管部门、煤矿安全监察机构关于特大事故抢救处理工作的意见和调度通报。
（二）重大事故信息处理
1.接到一次死亡（遇险）3—9人事故报告后，应立即向本部门领导或单位领导汇报事故情况，填写事故卡片或起草《重要安全信息专报》，按照事故快报规定和本单位的有关要求，及时逐级报送事故情况；
2.根据本单位领导的指示，通知有关部门领导参加事故处理会议，协调事故抢救处理有关工作；
3. 根据本单位领导的指示，起草事故抢救处理工作意见和调度通报，经本单位领导签批后，下发有关单位；
4. 及时传达、转发上级安全监管部门、煤矿安全监察机构关于重大事故抢救处理工作的意见和调度通报。
（三）社会影响重大的事故和重特大未遂伤亡事故信息处理
社会影响重大的事故和重特大未遂伤亡事故信息处理等同于特大事故信息的处理。
（四）一般事故信息处理
接到一次死亡1—2人事故报告后，应及时填写事故卡片，按规定逐级报送。或根据本单位的实际，参照重大事故的处理程序处理。
第七条 举报信息处理程序。调度值班人员接到事故举报信息后，应按以下程序处理：
（一）及时填写《安全生产事故举报信息登记卡片》，报送有关部门调查核实；
（二）接到一次死亡10人以上特大事故举报信息后，应立即向本部门领导汇报，同时填写《特大事故举报信息表》，报送单位领导批转有关部门立即进行调查核实，特大事故举报信息一经核实，要按照事故报告的规定逐级报告；
（三）对于上级部门要求调查核实的举报信息，要尽快予以核实，核实情况要及时反馈。
第八条 工作部署的跟踪调度。主要有以下内容：
（一）安全生产工作重大部署的贯彻落实情况；
（二）安全生产重要会议、重要文件和阶段性重点工作的贯彻落实情况；
（三）特殊时期、节假日期间安全生产情况。
第九条 安全生产调度例会。安全生产调度例会由安全监管部门、煤矿安全监察机构组织定期召开，在通报、分析阶段性安全生产情况的同时，对下一步的安全生产工作做出安排。
第三章 安全生产统计工作
第十条 伤亡事故统计报告
（一）报告部门。各类工矿商贸企业伤亡事故由安全生产监督管理部门负责统计报告；煤矿企业伤亡事故由煤矿安全监察机构负责统计报告（未设立煤矿安全监察机构的地区，由当地安全生产监督管理部门报告）；
（二）报告时限。按照《生产安全事故统计报表制度》的规定，各类工矿商贸企业（包括煤矿）伤亡事故统计报告在每月10日前逐级报送至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。
（三）报告内容。按照《生产安全事故统计报表制度》的规定逐项填报。
（四）报告方式。使用国家安全生产监督管理总局统一的伤亡事故统计软件通过专用网络报送伤亡事故统计卡片；尚不具备专用网络传输条件的单位，可使用公共网络报送事故统计卡片。
第十一条 伤亡事故统计月报。伤亡事故统计月报应包含以下内容：
（一）针对事故特点，对本地区安全生产情况作出简要分析。
（二）各类伤亡事故情况与同期对比表（工矿商贸企业、煤矿、金属与非金属矿、建筑业、危险化学品、烟花爆竹、火灾、道路交通、水上交通、铁路交通、民航飞行、农业机械、渔业船舶、其它）。
（三）煤矿伤亡事故情况及同期对比表（按煤矿类别、地区、事故类型分）。
（四）金属与非金属矿伤亡事故情况及同期对比表（按地区、行业、经济类型、事故类型、事故原因、事故时间）。
（五）建筑业伤亡事故情况及同期对比表（按地区、行业、经济类型、事故类型、事故原因、事故时间分）。
（六）危险化学品和烟花爆竹伤亡事故情况及同期对比表（按地区、行业、经济类型、事故类型、事故原因、事故时间分）。
第十二条 安全生产形势综合分析报告。
（一）每月20日前以《安全生产简报》的形式逐级报送上月本地区（辖区）安全生产形势综合分析报告。
（二）综合分析报告应包含以下内容：
1.本地区（辖区）安全生产的主要特点分析。
2.存在的规律性、倾向性和突出性问题及原因分析。
3.对下一阶段安全生产情况的预测，指出可能出现的新情况、新问题。
4.对下一步本地区（辖区）及全国安全生产工作提出意见和建议。
第十三条 有关统计规定解释。
依据《安全生产法》、《企业职工伤亡事故分类标准》(GB 6441—86)、《交通事故统计暂行规定》（公交管[2004]92号）、《农业机械化管理统计报表制度》（[1990]农（机）字第16号）、《水上交通事故统计办法》（交通部令2002年第5号）、《中华人民共和国渔业船舶水上事故报告和统计规定》（农业部、农渔发 [2004]13号）、《火灾统计管理规定》（公通字[1996]82号）、《铁路企业伤亡事故处理规则》（2002年1月1日执行 铁道部第7号令）、《民用航空安全信息管理规定》（中国民用航空总局令，第143号）等法律、法规和标准，对有关统计问题作以下解释：
（一）所有生产经营单位（含非法生产经营单位）的伤亡事故均应进行统计（公安机关列为刑事案件的除外）。
（二）工矿商贸企业事故、火灾事故、道路交通事故、铁路交通、农业机械、水上交通事故按事故发生地进行统计（船舶在境外和公海海域发生事故按户籍港进行统计）；民航飞行事故按飞行器注册地进行统计;渔业船舶事故按渔船户籍港进行统计。
（三）轻伤：损失工作日低于105日的暂时性全部丧失劳动能力伤害。
（四）重伤：永久性丧失劳动能力及损失工作日等于或超过105日的暂时性全部丧失劳动能力伤害。在30天内转为重伤的（因医疗事故而转为重伤的除外，但必须得到医疗事故鉴定部门的确认），均按重伤事故报告统计。如果来不及在当月统计，应在下月补报；超过30天的，不再补报和统计。
（五）死亡和失踪：道路交通、火灾和水上交通事故在7天内死亡或失踪超过7天的，均按死亡事故报告统计；其它事故在30天内死亡的（因医疗事故死亡的除外，但必须得到医疗事故鉴定部门的确认）或失踪超过30天的，均按死亡事故报告统计。如果来不及在当月统计的，应在下月补报。超过上述事故规定报告期限死亡的，不再进行补报和统计。
第四章 安全生产行政执法统计工作
第十四条 安全生产行政执法统计。
安全生产行政执法统计的主要内容包括：安全生产监督监察基本情况、整改隐患、行政处罚、经济处罚、查处事故、听证复议诉讼、安全生产状况评估、安全生产许可持证、安全培训持证和执法文书使用等。
第十五条 安全生产行政执法统计报告。
（一）报告部门。安全生产行政执法统计报表由县级以上（含县级）安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构填报。
（二）报告时限。按照《安全生产行政执法统计报表制度》的规定，省级以下安全生产监督管理部门和煤矿安全监察分局报送安全生产行政执法统计报表的次数和时间由省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构确定。省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构应于每月8日前向国家安全生产监督管理总局调度统计机构报送安全生产行政执法统计报表。
（三）报告内容。按照《安全生产行政执法统计报表制度》的有关规定逐项填报。
（四）报告方式。应使用国家安全生产监督管理总局统一开发的安全生产行政执法统计报表软件报送安全生产行政执法统计报表，不具备网络传输条件的，可暂时使用报表传真报送。
第十六条 安全生产行政执法统计月报。
（一）安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构应按月度编制《安全生产行政执法统计月报》或《煤矿安全监察执法统计月报》。
（二）《安全生产行政执法统计月报》或《煤矿安全监察执法统计月报》的主要内容：
1.安全生产监督执法或煤矿安全监察执法简要分析；
2.安全生产监督检查或煤矿安全监察情况统计表；
3.事故隐患整改情况统计表；
4.重大隐患整改和重大危险源监控情况统计表；
5.行政处罚和经济处罚情况统计表；
6.查处事故情况统计表；
7.听证复议诉讼情况统计表；
8.安全生产状况评估情况统计表；
9.安全生产许可证持证情况统计表；
10.安全生产培训持证情况统计表；
11.执法文书使用情况统计表。
第十七条 安全生产行政执法统计分析报告。
（一）安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构要认真开展安全生产行政执法分析，在上报安全生产行政执法统计报表的同时，要及时上报《安全生产行政执法分析报告》或《煤矿安全监察执法分析报告》。
（二）省级安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构应于每月10日前将《安全生产行政执法分析报告》或《煤矿安全监察执法分析报告》报送至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。省级以下安全生产监督管理部门和煤矿安全监察分局《安全生产行政执法分析报告》或《煤矿安全监察执法分析报告》的时间由省级安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察机构确定。
（三）《安全生产行政执法分析报告》或《煤矿安全监察执法分析报告》应当包括下列内容:
1. 安全生产行政执法基本情况；
2. 安全生产行政执法主要特点分析;
3. 安全生产行政执法中存在的突出问题及原因分析;
4.对下一步安全生产行政执法工作和法制建设提出意见和建议。
第五章 职业安全健康统计工作
第十八条 为促进安全生产工作以控制伤亡事故逐步向职业安全健康工作拓展，做好职业安全与健康的监督管理工作，及时掌握全国职业病的情况，全面、科学地分析、预测职业安全与健康的形势，为职业安全与健康的监管提供决策依据，按照“以点带面，分步实施，稳步推进”的原则，先以矿山企业尘肺病的统计为突破口，开展职业危害的统计工作。经过研究、探索，在取得一定经验的基础上，再向其它领域扩展。
第十九条 矿山尘肺病的统计报告部门。煤矿企业尘肺病由煤矿安全监察机构负责统计报告（未设立煤矿安全监察机构的地区，由当地安全生产监督管理部门负责）；金属与非金属矿企业尘肺病由安全生产监督管理部门负责统计报告。
第二十条 矿山尘肺病统计范围。本地区（辖区）内的煤矿企业、金属与非金属矿企业。矿山企业尘肺病分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级（具体分类标准按照有关规定执行）。
第二十一条 矿山尘肺病统计报告时限。矿山企业尘肺病的统计报告期为一季度报送一次。每季度后的10日前逐级报送至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。
第二十二条 矿山尘肺病统计报告内容。
（一） 现有职工总数；
（二） 接触粉尘人数；
（三） 本期和累计受检人数（Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级）；
（四） 本期和累计死亡人数。
第二十三条 矿山尘肺病统计报告方式。使用国家安全生产监督管理总局统一开发的矿山尘肺病统计报表软件报送，尚不具备网络传输条件的可使用传真报送。
第六章 安全生产调度统计信息管理
第二十四条 各级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构应加强调度统计信息管理工作，建立健全安全生产调度统计信息管理制度，实现信息管理工作的规范化和制度化，保证安全生产调度统计工作顺利开展。
第二十五条 调度统计信息包括：安全生产调度信息、安全生产统计信息、安全生产行政执法统计信息、职业危害统计信息文件及报表、报告等信息资料。
第二十六条 基本工作制度。安全生产调度统计基本工作制度主要有以下几项：
（一）安全生产调度值班制度。按照国家安全生产监督管理总局的有关规定和本单位的工作需要，对安全生产调度值班制度做出明确的规定。
（二）安全生产调度统计信息处理制度。按照国家有关安全生产信息处理和报送的规定，结合本地区的实际，对本单位安全生产伤亡事故调度统计信息、执法统计信息、职业危害统计信息和安全生产举报信息等的处理做出规定。
（三）培训制度。根据安全生产调度统计工作的需要，定期组织开展安全调度统计人员的业务培训和学习交流活动，不断提高安全调度统计人员的业务水平。
（四）检查考核制度。根据安全生产调度统计工作内容和工作标准，制定安全生产调度统计工作检查考核办法，对安全生产调度统计工作进行量化考核，建立激励机制，促进安全生产调度统计工作质量的全面提高。
（五） 信息资料管理制度
1.建立安全生产调度统计信息资料的发放、借阅、归档和保密等管理办法。
2.建立完整的安全生产调度统计信息记录和台帐。主要有以下内容：
(1)安全生产信息记录；
(2)安全生产调度交接班记录；
(3)安全生产举报信息记录；
(4)事故处理会议记录；
(5)调度通报、通知、文件收发登记台帐；
(6)当日伤亡事故简况台帐；
(7)特大事故情况台帐；
(8)各地区安全生产情况台帐；
(9)各类伤亡事故台帐；
(10)重大未遂伤亡事故台帐；
(11)各类文件、简报台帐；
(12)事故跟踪信息记录；
(13)安全生产统计报表；
(14)行政执法统计报表；
(15)矿山尘肺病统计报表。
第二十七条 信息交流制度。
（一）制订安全生产调度统计信息交流制度。各级安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构应建立健全安全生产调度统计信息交流制度，明确信息交流的内容、范围、方式。
（二）建立安全生产调度统计信息交流渠道。国家安全生产监督管理
总局调度统计机构每月编发《安全生产简报》、《安全生产调度统计信息》（内部资料），定期编发《统计调查研究》，为安全生产监管和煤矿安全监察工作提供及时、准确、可靠的决策依据和信息支撑。各级安全生产监管部门和煤矿安全监察机构应建立信息交流渠道，构建信息交流的平台，采取各种方式加强安全生产信息的交流工作。
第七章 附则
第二十八条 各省（区、市）安全监管部门、煤矿安全监察机构可参照本规范制定本地区（辖区）安全生产调度统计业务工作规范。
第二十九条 本规范自印发之日起实施。
卡多佐的实用主义法律思想研究
周成泓＊
[摘 要]卡多佐的法律思想属于实用主义法学，其最大特点是注重实用，强调法律的社会目的和社会效果，反对过分注重法律的逻辑。卡多佐的法律思想集中体现在他关于裁判方法的论述中。他认为，裁判方法有四种，即逻辑推理、习惯方法、传统方法以及社会学方法。从实用主义哲学出发，卡多佐赞成法官造法，但认为它只是例外；赞成司法审查，但坚持法官必须维护立法机关和行政机关的权威。
[关键词]卡多佐；实用主义；实用主义法学；判决方法
本杰明内森卡多佐是美国历史上最有影响力的法律家和法学理论家之一，他的法律思想体现在其著作——《司法过程的性质》、《法律的增长 法律科学的悖论》以及其一系列司法意见书中。随着我国法治理论与实践的发展以及司法改革的不断深入，司法层面的科学（理论）与技术（艺术）逐渐引起我国法律工作者越来越广泛的关注，在这种理论与实践背景下研究卡多佐的法律思想是有其积极的理论和实践意义的——毕竟，他是把法官如何造法、如何判案，并暗示其他法官为何会这样做等情事告诉我们的第一位现代法官——“而我们如果对任何事物，对政治或其他问题，追溯其原始而明白其发生的端绪，我们就可获得最明朗的认识。”[1]
一、卡多佐法律思想的来源：实用主义与实用主义法学
（一）实用主义
按照学界的通常看法，卡多佐的法律思想属于实用主义法律思想，其哲学基础就是实用主义。实用主义是美国土壤上生长出来的一个哲学流派，它于19世纪70年代在美国露头，其创始人是美国哲学家皮尔士。到19世纪末20世纪初，通过詹姆斯和杜威等人的活动，实用主义发展成为美国影响最大的哲学流派。20世纪40年代以前，实用主义在美国哲学中一直占据主导地位，甚至被视为美国的半官方哲学。实用主义并不限于自称是实用主义的哲学家，它是一个极其多样的传统，而不是某个单一、融贯的思想流派[2]，它最大的特点是重行动反空谈，重效用反虚夸，主张探索、求实、进取；倡导人道主义和乐观、冒险精神[3]。
实用主义法学泛指以实用主义哲学作为其哲学基础的法学流派，它并不是指一个独立的学派，美国社会学法学和现实主义法学均属于这一类[4]。在美国，首先将实用主义哲学应用于法学的是美国著名法学家、法官霍姆斯，他曾提出一个广为人知的实用主义法律概念：法律的生命不是逻辑而是经验。他还认为，逻辑并不是法律发展中起作用的唯一力量，它之所以被夸大，就是因为它满足了人们思想中对确定性和安静的渴望。在写于1897年的《法律之路》中，霍姆斯写道：“逻辑形式的背后是针对相互冲突的立法理由的相对价值与轻重程度作出的判断。当然，这往往是未经道出且不知不觉的判断，然而却是整个司法过程的根基与核心所在……我认为法官并未充分认识到他们有责任权衡社会利益的利弊得失。”[5]这一关于社会利益与先例的逻辑推演的深刻洞见对卡多佐的影响很大。美国实用主义法学的另一个代表人物是律师约翰奇普曼格雷。在长期的法律生涯中，格雷意识到法官判案时扮演着政策制定者的角色，他竭力主张，法院的职责就是造法。格雷阐述了司法裁决的三种方法，即历史方法、系统方法和分析方法或理论方法。此外，他还考察了法院从中吸取规则的五种渊源：立法机关的制定法、司法先例、专家意见、习俗以及道德原则（包括公共政策）[6]。格雷对卡多佐形成其法律思想的影响是重大的。再一位对卡多佐有着重大影响的法学家是著名法学家罗斯科庞德，他是实用主义法学又一位代表人物。庞德带头致力于更新法律，以适应当时美国翻天覆地的变化，致力于通过“社会学法律学”鼓励在法律领域运用实用主义。从实用主义出发，他强调法律的社会目的、效果和作用，认为法律是一种社会工程，是社会控制工具之一或首要工具，其任务在于调整各种相互冲突的利益；二十世纪的法律是法律社会化的阶段，法律不仅应当保护个人利益，而且更应强调保护社会利益[7]。正是从这三位实用主义法学家身上，卡多佐吸取了注重实用之精神的养分，逐渐形成了他自己的司法哲学。
二、法官如何判决
在其代表作《司法过程的性质》中，卡多佐认为法官在判案时有双重任务：首先，他必须从一些先例中抽象出基本的原则，即判决理由；然后，确定该原则将要运行和发展的道路或方向。第一个任务是每位法官在每个案件中都会碰到的问题，但在绝大多数案件中，第二个任务是法官所不常遇见的。正是由于法官在不同案件中具体任务存在差异，决定了案件有四种裁决方法，即逻辑推理（卡多佐称之为类推规则或哲学方法）、演化方法、传统方法以及社会学方法。
（一）哲学方法（逻辑方法）
法官处理案件的一个重要任务是找到适用于该案的法律，那么，法官从哪里去找这些法律呢？卡多佐认为，如果适合此案的规则是由宪法或制定法所提供，法官就应该服从该法律，并且宪法是高于制定法的；但是，当宪法和制定法的含义不是十分清晰、明确时，就还有一个解释的问题，即如何寻找和确定立法者心目中的含义。关于法解释，有学者认为它的核心是“法解释的客观性（科学性）问题”。这一命题又包括三个子论题，其一是法解释究竟是否、其次在多大程度上混入价值判断？对此若回答说不混入价值判断，问题就简单了，假使不是这样，则涉及第二个论题：法解释的过程中价值判断的混入，究竟是否、其次在多大程度上将损害法解释结果的客观性？对此若作肯定回答，就称之为主观说，作否定回答者则称为客观说。若采主观说就要求我们进一步考察第三论题，即“法解释中掺杂一点主观要素的事态，究竟能否作为正常的事态被正当化，或者作为不受欢迎的病态事理而被克服？”[8]一般而言，近现代多数法学流派包括实用主义法学都认为法解释是带有价值判断的。 至于价值判断的混入是否会导致主观性，学者们存在较多分歧，大致可划分为两派，一派是客观说，此说主张并非百分之百的法解释都是客观的，只是具备一定条件的解释，例如，符合历史进步方向的解释是客观、正确的，这一派学者多通过坚持历史学的、社会学的实施的纯粹实事求是的研究来保证法解释的客观性。主观说与客观说相同点在于，都承认法解释学对于社会科学研究的依存度愈高其自身的客观性也就愈高，二者的区别在于，客观说认为依靠这一方法克服法解释的主观性是可能的，与之相反，主观说则认为这一方法无论如何彻底仍将有不能除去的主观要素存在。
卡多佐坚持实用主义的进路，在法解释问题上，他认为，在探求制定法的含义时，法官必须做的并不是确定当年立法机关对某个问题是如何想的，而是要猜测对立法机关当年不曾想到的要点——如果曾想到的话——立法机关可能会有什么样的意图，要重视法律文字和法律精神之间的反差。“法官作为社会中的法律和秩序之含义的解释者，必须提供制定法中被忽略的因素，纠正不确定性，并通过自由决定的方法——‘科学的自由寻找’——使审判结果与正义相互和谐。”对于不同法律领域中的法律解释问题，卡多佐认为：首先，在宪法中，自由决定的方法是占主导地位的方法，宪法的巨大概括性使之具有一种随时代而变化的内容和意义，解释不再仅仅是如何确定立法者的含义和意图的问题，解释应对宪法进行补充，填补其空缺。至于其他案件，法官解释时主观因素所起的作用要小些，但二者只是程度不同罢了，在本质上并无区别。作为实用主义法学者，卡多佐在简易案件中是形式主义者、概念论者，要求严格遵循先例或制定法；而在疑难案件中他却是现实主义者、自由法论者，坚持法律解释（法律推理）的实践性，认为法律推理在经过逻辑推导之后，其结论要经常地用社会的现实情况加以检验和考量，这些现实的标准包括以下几种评价标准：矫正正义的要求、对“常识”的考虑、以及对公共政策的考虑[9]。
（二）其他方法
在为逻辑方法设定首要地位以后，卡多佐又承认，逻辑方法不可走得太远，有时严格遵守逻辑却出现了令人莫衷一是、但却合乎逻辑的情形。此时，法官就应当抛弃逻辑方法，而尊重历史或习俗、社会效用或某种不可抗拒的正义感、有时也许是对他对法律的总体精神半带直观的领悟。逻辑方法是一种纯粹的理性尝试，而历史方法是追本溯源，经常的情况是，历史的影响为逻辑清扫道路。卡多佐以不动产法，尤其是土地租赁制度为例，认为“在这些问题上，一页历史就抵得上一卷逻辑。……某些土地法的概念本身是从法律的外部而不是从法律内部来到我们面前的；它们所体现的，许多都不是现在的思想，更多是昔日的思想；如果与昔日相分离，这些概念的形式和含义就无法理解并且是专断恣意的；因此，为了真正合乎逻辑，它们的发展就一定要充分注意到它们的起源。”他引用梅兰特的话说，“我们已经埋葬了这些诉讼形式，但它们仍然从坟墓中支配着我们” [10]。不过，卡多佐认为，历史方法也是有限的，它只能适用于那些具有独特的历史发展轨迹的法律概念的案件。
如果按照历史和哲学方法仍不能确定案件的判决理由，就可以考虑习惯或传统方法。但卡多佐认为，习惯在今天的创造能力已不如它在过去的年代了，近年来，我们寻求习惯，很多时候不是为了创造新规则，而是为了找到一些检验标准，以便确定应如何使用某些既定的规则。因此，不能认为习俗当然具有法律效力，除非已被纳入法典之中。
注重社会学方法是庞德的社会学法学 最为突出的特点，他认为，社会学法学家目前所要解决的主要问题是，在创立、解释和适用法律方面，更加注意与法律有关的社会事实，要研究法律制度和法律学说的实际社会效果，要对法制史进行社会学的研究，要承认对法律规则分别情况加以适用的重要性，即力求每个案件都能得到妥当的处理。为此，需要研究依不同情况适用法律的制度，包括对司法制度和行政活动之间的关系的研究。庞德还主张，法律是与一定时间、空间的文明密切相关的，它是文明的产物，也是维护文明、推进文明的手段[11]。卡多佐承继了庞德上述法律思想，认为，当社会的需要要求这种解决办法而不是另一种的时候，这时，为追求其他更大的目的，我们就必须扭曲对称、忽略历史和牺牲习惯。社会学方法的核心源于当代价值观在法律规范层面的表达，是在社会学方法中得以排遣和表现的社会正义的力量[12]，它以规则对社会的价值作为最高检验标准。至于“社会利益”所指为何，卡多佐认为，社会利益是一个很宽泛的术语，涵盖了许多性质上或多或少有所联系的概念，它可以指人们通常所说的公共政策、集体组织的善，也可以指由于坚守正确行为的标准而带来的收益。
（三）遵循先例、法官造法及司法审查
1.遵循先例
卡多佐的实用主义法学思想在其关于法官造法的论述中表现得最为充分。卡多佐深受耶林法学思想的影响，他认为法官在执行社会政策方面大有可为。不过，与耶林主张法官可以而且应当在制定法没有覆盖的领域进行创造性司法不同，他认为，最基本的社会利益之一就是法律应当统一并且无偏私，遵循先例应当成为规则，而不是一种例外。由于社会看重稳定、秩序、连贯，法官通常要容许源自逻辑、历史或习俗的法律沿其固有的路线走下去，但不可走得太远。法官切不可将连续性这一社会价值与形式主义混为一谈。显然，卡多佐认为，这一问题的实质在于平衡相互冲突的价值观而不是宣布基本原理。
2.法官造法
在讨论了遵循先例的问题之后，卡多佐接着又提出了一个问题：法官如何进行利益衡量。对此，他的回答是，他必须像立法者那样从经验、研究和反思中获取他的知识，即从生活本身去获取。事实上，这就是立法者的工作和法官的工作相接的触点。作为一位维护立法机关和行政机关权威的法官，卡多佐主张法官只能在空白处立法，司法性立法相对于立法机关的立法来说，只能是从属性的。这种观点是法学界、法律界的主流观点，是一种较为稳健的司法哲学。那么又如何保证法官造法的公正性呢？卡多佐以为，法官应当服从于当立法者自己来管制这个问题时将会有的目标，并以此来塑造他的法律判决，他应当尽可能地使自己从每一种个人性的或其他产生于他所面临的特殊境况的影响中摆脱出来，并将他的司法决定奠基于具有一种客观性质的某些因素之上。卡多佐要求法官在填补法律的空白之际，应更多地考虑社会需求。这充分反映了它的现实主义（实用主义）立场。
3.司法审查
关于法官制定政策的职能、法官扮演这一角色的理由、法官与立法者制定政策的角色之间的差异，卡多佐也有自己独立的观点。尽管他承认法官并无造法的特殊才能，但他认为法官造法天经地义。他说：“这里的要点更多在于人们必须将这一解释的权力放置在什么地方，而政制的习惯又已经将之放在法官的手中。如果法官要完成他们作为法官的职能，那么这种权力就很难放在其他地方。”[13]在后来出版的著作《法律的成长 法律科学的悖论》一书中，卡多佐回答了法官何以比立法者更能胜任这一任务，即法官的时间比立法者的多，且更能集中精力把原则运用到纷纭复杂的案情。因此，他们可以更好地逐案调整法律，使之适应社会的变局[14]。论及司法立法与立法者立法之间的差异时，前面已经提到，就是卡多佐认为，法官只能在“法律的空隙处”立法。因为卡多佐深知，政府可支配的资源有限，他赞成通过政府调控改良社会，并对司法干预政府存有戒心，他相当尊重——当然也不无限制——立法机关和行政机关的权限。上述持论反映了卡多佐持有的是一种温和的司法审查论，其理论基础正是实用主义。
实用主义从实践、经验和效果三位一体的哲学模式出发，既否定形而上学，也扬起“寻真主义”；既反对决定论和绝对论，以挫败思辨哲学和逻辑分析的锋芒；也揭示了人的生活本性，把高深莫测的玄学拉回人世，使新哲学对人的日常实践具有指导作用。以之一脉相承，实用主义法学反对过分强调法律的逻辑性和严整性，而强调法律的社会目的、效果和作用。作为实用主义法学论者，卡多佐的法学思想立论公允持平，虽赞成法官造法，但也主张维护立法机关和行政机关的权威；承认并肯定法官个人特性对司法的影响，但也认为应当将之融入主流社会价值，而不可率性而为；此外，他主张理论应当切实可行。正是基于此，卡多佐适应社会的发展，紧扣时代脉搏，支持当时罗斯福总统的“新政”，在许多案件的裁决中创立了一系列的法律原则，促进了社会的进步。
卡多佐的法学思想中有许多东西值得我们学习，但笔者以为，其中最为重要的有两点：第一，理论研究必须关注现实，不能为了理论而理论；第二，要与时俱进，理论必须要能够回答时代所提出的新问题。
参考文献：
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[10] [美]本杰明卡多佐.司法过程的性质[M].苏力译.上海:商务印书馆,1998.33.
[11] 沈宗灵.现代西方法理学[M[.北京:北京大学出版社,1992.283-288.
[12] [美]本杰明卡多佐.司法过程的性质[M].苏力译.上海:商务印书馆,1998.39.
[13] [美]本杰明卡多佐.司法过程的性质[M].苏力译.上海:商务印书馆,1998.84.
[14] [美]卡多佐.法律的成长 法律科学的悖论[M].董炯,彭冰译.北京:中国法制出版社,2002.42.